SEC, içeriden öğrenenlerin ticaretini her zaman faaliyetlerinin kilit unsuru olarak izlemiştir. İşte yıllar boyunca en dikkate değer vakalardan bazıları.
Suç ve Dolandırıcılık
-
Halka Arz kilitlenme süresi, şirketlerin halka açıldıktan sonra bir süre için stokların satışını engelleyen sözleşmeye bağlı bir kısıtlamadır.
-
Kara para aklamanın işletmeler üzerindeki zararlı etkilerini ve aynı zamanda kara para aklamanın önlenmesi için işletmelerin aklama karşıtı önlemleri anlayın.
-
Suçluların para aklamak için kullandıkları yöntemler hakkında bilgi edinin. Birçok farklı yöntem kullanılır ve bunlar genellikle katmanlıdır.
-
Finansal hizmetler endüstrisinin hükümet düzenlemelerinden ve sektörü etkileyen farklı düzenleme türlerinden nasıl etkilendiğini öğrenin.
-
Muhasebe sahtekarlığı, bir şirketin finansal sağlığının cephesini oluşturmak için finansal tabloların kasıtlı olarak değiştirilmesidir.
-
Glass-Steagall Yasası'ndan başlayarak ve Dodd-Frank Yasası da dahil olmak üzere Amerika Birleşik Devletleri'ndeki yatırım bankalarına uygulanan kapsamlı düzenlemeler hakkında bilgi edinin.
-
Finansal Eylem Görev Gücü ve Uluslararası Para Fonu'nun kara para aklama sorunlarını küresel düzeyde nasıl çözdüğünü öğrenin.
-
Bir ana temsilci sorununun, bir sözleşmede farklı istenen sonuçlara sahip bir temsilci ve müdür bağlamında sıklıkla nasıl ahlaki tehlikelere yol açtığını öğrenin.
-
Varlık yönetimi endüstrisinin nasıl düzenlendiğini ve bu düzenlemelerin finansal endüstri düzenlemesinin daha geniş kapsamına nasıl uyduğunu öğrenin.
-
Basel III kuralları ve bunların bankacılık sektöründeki yatırımcıları nasıl etkilediği hakkında bilgi edinin. Bankaları daha az dönemsel hale getirerek sermayelerini artırmaya zorladılar.
-
Tüm ortak hissedarların hangi haklara sahip olduğunu öğrenin ve bu hakların ihraç eden şirket tarafından ihlal edilmesi durumunda alınabilecek yolları anlayın.
-
Güven görevleri ortaya çıktığında mütevelli olmanın ne anlama geldiğini anlayın. Uygulamada güvene dayalı görevle ilgili bazı yaygın örnekleri öğrenin.
-
Uluslararası Para Fonu (IMF) ile Dünya Bankası arasındaki temel fark, ilgili amaç ve işlevlerinde yatmaktadır. IMF dünyanın para sisteminin istikrarını denetlerken, Dünya Bankası'nın hedefi yoksulluğu azaltmaktır.
-
Bir pompa ve dökümü dolandırıcılığı, bir hisse senedinin tanıtımını yapan ve hisse senedinin fiyatı bir faiz artışının ardından yükseldiğinde sattığı yasadışı eylemdir.
-
Vatandaş olmayanlar tarafından ABD hisse senetlerine yabancı yatırım talebi yüksektir. Menkul kıymetlere sahip olmanın önündeki engelleri ve bunların üstesinden nasıl gelebileceğinizi keşfedin.
-
Menkul Kıymetler ve Borsa Komisyonu (SEC) bir hukuk davası uyguladığında, bir tür para cezası verilmesi ihtimali yüksektir.
-
Geniş çaplı kurumsal sahtekarlık ve başarısızlıklara yanıt olarak Kongre, kurumsal açıklamalar, yönetişim, denetim, raporlama ve risk yönetimi ile ilgili yeni kurallar getirmiş olan Sarbane-Oxley Yasası 2002'yi kabul etti.
-
Bankaların Basel III standartları kapsamında sahip olması gereken minimum likidite karşılama oranı 2016 yılında% 70'ten başlayarak 2019'a kadar% 100'e çıkarılmıştır.
-
Volcker kuralının bankaların tescilli ticaret ve finansal riskten korunma fonlarına sahip olma gibi belirli faaliyetlerde bulunmalarını nasıl engellediğini öğrenin.
-
Kamu raporları konusunda ABD ve AB kamu şirketlerinin özel şirketlere kıyasla nelerin gerekli olduğunu öğrenin.
-
Dodd-Frank Wall Street Reform Yasası ve Sorunlu Varlık Yardım Programı gibi 2008 mali krizine başlıca federal yanıtlar hakkında bilgi edinin.
-
Amerika Birleşik Devletleri'ndeki finansal kurumları ve piyasaları denetleyen bazı önemli düzenleyici kurumların belirli sorumluluklarını keşfedin.
-
Bir şirketin halka açık limited şirket olarak tanınması ve işlem görmesi için karşılaması gereken çeşitli farklı gereksinimleri keşfedin.
-
Pro bono veya pro bono publico, Latince kamu malı anlamına gelir; çoğunlukla profesyonel hizmet gönüllü olarak verildiğinde kullanılır.
-
Hisse senetleri, tahviller ve senetler gibi menkul kıymetler halka satılmadan önce, önce Menkul Kıymetler ve Borsa Komisyonu'na (SEC) kayıtlı olmalıdır.
-
Çift daldırma, bir broker aynı işlem için iki kez ödeme yaptığında gerçekleşir. Etik olarak kabul edilmez ve ağır para cezalarına neden olur.
-
Rusnak, opsiyonları ve daha yüksek bir forex sözleşmesi kullanarak kayıplarını gizli tuttu.
-
Piramit ve Ponzi şemaları, yatırımcıların değil kendi kazançları için kullanılacak sermayeyi kabul ederek yatırımcıları dolandırmak için kullanılan birçok özelliği paylaşır.
-
Bir Çizelge 13D önemlidir, çünkü yatırımcılara bir yatırımcının bilmek isteyebileceği her şey hakkında yararlı bilgiler sağlar.
-
ABD ekonomisi genelinde 200'den fazla mal ve hizmetin ortalama fiyat seviyesindeki değişiklikler Tüketici Fiyat Endeksi'ni (TÜFE) belirlemek için kullanılmaktadır.
-
Bir şirket Bölüm 7 veya 11 İflas başvurusu yaptığında neler olduğunu ve özkaynak üzerindeki etkilerini öğrenin.
-
Riskten korunma fonu danışmanlarının ABD Menkul Kıymetler ve Borsa Komisyonuna kaydolmalarını gerektiren koşulları öğrenin.
-
Reşit olmayan bir kişinin kendi adı eklenmiş bir aracılık hesabı olabilir, ancak bir ebeveyn veya vasi buna katılmalıdır.
-
Menkul Kıymetler ve Borsa Komisyonu'nun (SEC) Finansal Endüstri Düzenleme Kurumundan (FINRA) nasıl farklı olduğunu keşfedin.
-
Önerilen kural, işveren tarafından sağlanan emeklilik planlarına erişimi olmayan çalışanların Çoklu İşveren Planları aracılığıyla emeklilik için tasarruf etmelerine yardımcı olabilir.
-
Bir büst-out, faturayı ödemeye niyeti olmayan bir kartı elde etmeyi amaçlayan bir sahtekarlık türüdür.
-
Siber suç Amerikan şirketleri arasında artıyor ve onlara pahalıya mal oluyor.
-
Kurumsal CEO'ların yüksek profilli düşüşleri yeni bir olgu değildir. İşte en genel ve berbat CEO etik hatalarından beşi.
-
Kurumsal casus dünyasına dalın.