SEC Formu 424B3, Menkul Kıymetler ve Borsa Komisyonu (SEC) şirketinin dosyalamak zorunda olduğu, daha önce sağlanan bilgilerden önemli bir değişiklikle sonuçlanan bilgileri detaylandıran prospektüs formudur.
Suç ve Dolandırıcılık
-
SEC Form 19b-4, SEC'i kendi kendini düzenleyen bir kuruluş veya SRO tarafından önerilen bir kural değişikliği hakkında bilgilendirmek için kullanılan bir formdur.
-
SEC Formu 424B4, bir şirketin SEC Formları 424B1 ve 424B3'te başvurdukları bilgileri ifşa etmesi için başvurması gereken prospektüs formudur.
-
SEC Form 424B5, şirketlerin 424B2 ve 424B3 formlarında atıfta bulunulan bilgileri ifşa etmek için başvurmaları gereken prospektüs formudur.
-
SEC Form 425, şirketlerin işletme birleşmeleriyle ilgili bilgileri ifşa etmek için başvurmaları gereken prospektüs formudur.
-
SEC Form 485A24E ayrı hesaplar için bir kayıt bildirimidir.
-
SEC Form 485A24F, yönetim yatırım şirketleri tarafından sunulan ayrı hesaplar için bir kayıt beyanıdır.
-
SEC Form CB, menkul kıymetlerinin% 10'undan azı ABD'li kişilerin sahip olduğu yabancı firmalarla ihale teklifleri ve hak teklifleri yapan herkes tarafından yapılır.
-
SEC Form 497, yatırım şirketlerinin kesin materyallerini SEC \ 'in EDGAR dosyalama sistemine sunmak için kullanmaları gereken bir belgedir.
-
SEC Form 40-F, ABD'de kayıtlı menkul kıymetlerle Kanada'da ikamet eden şirketler tarafından Menkul Kıymetler ve Borsa Komisyonuna (SEC) yapılan bir dosyadır.
-
SEC Form 8-A, SEC'in menkul kıymet kayıtları için gerekli olan temel formlardan biridir.
-
Gelecekteki satın alma hakları dahil olmak üzere belirli menkul kıymet sınıflarını ihraç etmek isteyen şirketler için gerekli olan bir Menkul Kıymetler ve Borsa Komisyonu (SEC) dosyası
-
SEC Formu ADV, yatırım danışmanları tarafından SEC ve devlet menkul kıymet otoritelerine kaydolmak için kullanılır ve müşterilere ifşa edilmelidir.
-
SEC Formu ADV-W, SEC ile Kayıtlı Yatırım Danışmanı olarak kaydı geri çekmek için kullanılan bir formdur.
-
SEC Formu ATS-R, alternatif ticaret sistemleri tarafından Menkul Kıymetler ve Borsa Komisyonu'na gerekli üç ayda bir güncelleme başvurusu.
-
SEC Formu ADV-E, genellikle muhasebeciler tarafından kullanılan Kayıtlı Yatırım Danışmanı tarafından tutulan, hem nakit hem de menkul kıymetlerin müşteri varlıklarının bir sertifikasıdır.
-
SEC Formu ARS, kamu şirketlerinin finansal durumunun mevcut durumunu bildirmek için kullandıkları ana belge olup bunu yıllık hissedarlar toplantısı takip eder.
-
SEC Formu BD, ABD'de aracı satıcı olarak kayıt olurken ABD Menkul Kıymetler ve Borsa Komisyonuna (SEC) gönderilmelidir.
-
Menkul kıymetler aracı satıcılarının kayıtlı bir aracı olarak statüsünü feshetmek için Menkul Kıymetler ve Borsa Komisyonuna (SEC) sunmaları gereken bir form.
-
SEC Formu DFAN14A, şirket tarafından desteklenmeyen yönetim dışı vekalet talepleri için Menkul Kıymetler ve Borsa Komisyonu ile yapılan bir dosyadır.
-
SEC Formu DEFM14A, birleşme veya devralma ile ilgili bir konuda hissedar oyu gerektiğinde SEC tarafından tescil ettiren bir formdur.
-
SEC Formu N-17d-1, SEC'e küçük işletme yatırım şirketi (SBIC) ve SBIC'ye bağlı bir banka tarafından sunulan bir formdur.
-
SEC Form F-10, menkul kıymetleri kaydeden halka açık Kanada yabancı özel ihraççılarının istediği Menkul Kıymetler ve Borsa Komisyonu'na yapılan bir dosyadır.
-
SEC 10-12B Formu, halka açık bir şirket bölünme yoluyla yeni bir hisse senedi ihraç ettiğinde, Menkul Kıymetler ve Borsa Komisyonu (SEC) tarafından talep edilen bir dosyadır.
-
SEC Formu N-18f-1, SEC'e bazı fon şirketlerine nakit ödeme yapma olanağı veren bir dosyadır.
-
SEC 6-K Formu, yabancı özel menkul kıymet ihraççılarının, 1934 tarihli Menkul Kıymetler Borsası Kanunu'ndaki kurallar uyarınca sunmaları gereken bir formdur.
-
SEC Formu F-4, Menkul Kıymetler ve Borsa Komisyonu'nun (SEC) belirli ihraççıların yabancı ihraççılar tarafından kaydedilmesi için talep ettiği bir dosyadır.
-
SEC Formu F-6, bir tevdiatçı tarafından ihraç edilen ADR'lerin temsil ettiği hisseleri yabancı bir ihraççının menkul kıymetlerinin yatırılmasına karşı kaydetmek için kullanılır.
-
SEC Formu F-7, SEC ile halka açık Kanada yabancı özel ihraççılarının ABD yatırımcılarına hak teklifleri için kullanmaları gerektiğini gösteren bir dosyadır.
-
SEC Formu F-6EF, şirketlerinin ticari depolarından Amerikan Depo Makbuzları olarak pay almak isteyen yabancı şirketler için gerekli olan SEC ile yapılan bir dosyadır.
-
SEC Form 8-K12G3, Bölüm 12 uyarınca tescil ettirdiği kabul edilen ardıl ihraççıların menkul kıymetlerinin bildirimi için bir ilk dosyadır.
-
SEC Form F-8, Kanada'daki ihraççıların SEC tarafından işletme birleşmeleri, birleşme ve döviz tekliflerinde sunulan menkul kıymetleri kaydetmeleri için yapılan bir dosyadır.
-
SEC Form FN, ABD'de kamu menkul kıymet teklifleri yapmak isteyen yabancı bankalar, sigortacılar, holding şirketleri ve yan kuruluşlar için gereken bir dosyadır
-
SEC Form D, Tüzük (Reg) D muafiyetinde menkul kıymet satan bazı şirketler veya Bölüm 4 (6) muafiyet hükümleri için gerekli olan Menkul Kıymetler ve Borsa Komisyonuna (SEC) yapılan bir dosyadır.
-
SEC Formu DEF 14A, bir hissedarın oyu gerekli olduğunda tescil ettiren veya onun adına yapılması gereken bir formdur.
-
SEC Formu N-14AE, eskiden Kural 488'e göre kayıt beyanları için kullanılan eski bir EDGAR gönderim türüdür.
-
SEC Formu N-17f-2, SEC'e menkul kıymetler veya benzeri yatırımları elinde tutan yatırım şirketleri tarafından sunulması gereken bir dosyadır.
-
Kapalı uç yatırım yönetimi şirketleri, yatırım araçlarını Menkul Kıymetler Borsası Komisyonuna kaydetmek için SEC Form N-2'yi kullanır.
-
Yabancı Menkul Kıymetler tarafından belirli menkul kıymetlerin kaydedilmesi için SEC Formu F-3 gereklidir. Burada, \
-
SEC Form N-6, değişken hayat sigortası sözleşmeleri sunan birim yatırım ortaklıkları tarafından sunulan Menkul Kıymetler ve Borsa Komisyonuna (SEC) yapılan bir dosyadır.