SEC Formu N-CSR, kayıtlı ve yönetimsel bir yatırım şirketinin, yıllık ve altı aylık raporların hissedarlara iletilmesinin ardından Menkul Kıymetler ve Borsa Komisyonu (SEC) ile doldurduğu ve dosyaladığı bir formdur.
Suç ve Dolandırıcılık
-
SEC Form N-SAR, kayıtlı yatırım yönetimi şirketlerine özgü bir ABD Menkul Kıymetler ve Borsa (SEC) dosyasıdır.
-
SEC Formu NSAR-A, SEC ile kayıtlı yatırım yönetim şirketlerinin mali yıllarının ilk altı ayı sonunda yaptıkları altı aylık bir dosyadır.
-
SEC Formu NT 10-Q, üç aylık mali sonuçlarının zamanında dosyalanamaması gereken bir form şirketidir.
-
SEC Formu PRE 14A, hissedarların oy kullanmasını gerektiren konularda Menkul Kıymetler ve Borsa Komisyonu'na sunulması gereken bir formdur.
-
SEC Formu PRE 14C, konularda oy kullanma hakkına sahip güvenlik sahiplerine SEC Çizelgesi 14A'nın gerektirdiği belirli bilgileri sağlar.
-
SEC Formu SB-2, bazı küçük işletmeler için gereken Menkul Kıymetler ve Borsa Komisyonuna (SEC) yapılan bir dosyadır.
-
SEC Form S-6, birim yatırım ortaklarının ihraç ettikleri menkul kıymetleri kayıt etmek için kullandığı Menkul Kıymetler ve Borsa Komisyonuna (SEC) yapılan bir dosyadır.
-
SEC Formu PRER14A, ön vekil materyalleri revize edildiğinde kayıt ettiren için yapılması gereken SEC ile yapılan bir dosyadır.
-
SEC Formu PRRN14A, yönetim dışı ön proxy talep materyalleri revize edildiğinde ve hissedar oyu gerektiğinde SEC ile yapılan bir dosyadır.
-
SEC Formu N-14, SEC'e, tüm yönetim yatırım şirketleri ve iş geliştirme şirketleri tarafından belirli işlemleri kaydetmek için kullanılabilecek bir dosyalamadır.
-
SEC Formu PX14A6G, SEC ile yapılan ve geleneksel talep kurallarından muaf olduğunu bildiren bir Muafiyet Talebi bildirimidir.
-
SEC Form S-11, gayrimenkul yatırım ortaklıkları (GYO) için menkul kıymet ihraçlarını kaydetmek için kullanılan bir dosyadır.
-
SEC Formu N-54C, bir iş geliştirme şirketi olarak düzenlenecek gönüllü seçimini geri çekmek için bir yatırım şirketi tarafından doldurulan bir formdur.
-
SEC Form NQ, kayıtlı yönetim yatırım şirketlerinin her yıl iki ayda bir portföy varlıklarını açıklayan bir belgedir.
-
SEC Formu N-PX, fonda tutulan bir menkul kıymetin oy kullanma vekillerini açıklamak için yatırım fonları tarafından doldurulur. Form, her yıl 30 Haziran'da sona eren 12 aylık süre için SEC'e gönderilir.
-
SEC formu S-3, daha önceki raporlama gereksinimlerini karşılayan şirketler tarafından kullanılacak basitleştirilmiş bir güvenlik kayıt formudur. Genellikle adi hisse senedi veya tercih edilen hisse senedi teklifleri ile eşzamanlı olarak dosyalanır.
-
SEC Formu S-2, Menkul Kıymetler ve Borsa Komisyonu'ndan (SEC) yeni menkul kıymetlerin sunulması için basitleştirilmiş bir kayıt görevi gören bir formdur.
-
SEC Formu S-3D, halka açık şirketlerin hissedarlar adına menkul kıymet satın aldıklarında SEC \ 'in EDGAR sistemine gönderdikleri bir dosyadır.
-
SEC Formu S-8, çalışanlara sağlanan faydalar kapsamında sunulan menkul kıymetler için bir kayıt formudur.
-
SEC Formu T-3, Menkul Kıymetler ve Borsa Komisyonu'na (SEC) sunulması gereken bir hükmün niteliği için bir uygulamadır.
-
SEC Formu U-1, bir şirket tarafından Menkul Kıymetler Borsası Komisyonu'na bir meselenin veya satışın yaptığı bir başvuru veya beyan.
-
SEC Formu U-3A-2, 1935 tarihli Kamu Hizmeti Şirketleri Holding Yasası'ndan (PUCHA) muafiyet için SEC'e sunulması gereken bir formdu.
-
SEC Formu T-1, tahvil sahiplerinin haklarını korumak için SEC'e sunulması gereken bir kurumsal mütevelli için uygunluk beyanıdır.
-
Potansiyel bir kamu holding şirketi tarafından her türlü kamu hizmeti kuruluşunun kiralama düzenlemelerini özetleyen bir sertifika. SEC Formu U-7D, tesis maliyetinin dökümünü, finansman şartlarını ve tesisin bir tanımını içerir.
-
ABD Menkul Kıymetler ve Borsa Komisyonu tarafından talep edilen SEC Form X-17A-5, kayıtlı aracı kuruluşların mali ve operasyonel sağlıklarını rapor eder.
-
SEC MEF başvuruları, 1933 Menkul Kıymetler Kanunu 462 (b) uyarınca bir teklif için% 20'ye kadar menkul kıymetin kaydedilmesini ilgilendiren dosyalardır.
-
SEC Formu U-5S, her kayıtlı şirket tarafından her yıl dosyalanması gereken Menkul Kıymetler ve Borsa Komisyonuna (SEC) yapılan bir dosyadır.
-
SEC Schedule 13D, yatırımcıların SEC'e bir şirketteki hisselerin yüzde beşinden fazlasını bildirmek için başvurmaları gereken bir rapordur.
-
SEC POS AM dosyalaması, ABD Menkul Kıymetler ve Borsa Komisyonu'na kayıt yaptırmış şirketler tarafından yapılan dosyadır.
-
SEC RW dosyalaması, bekleyen menkul kıymet kaydını resmi olarak geri çekmek isteyen şirketler tarafından yapılır.
-
SEC Çizelgesi 13-E-3, halka açık bir şirketin veya bir bağlı kuruluşun, söz konusu şirketin Menkul Kıymetler ve Borsa Komisyonuna (SEC) başvurması gereken bir çizelgedir.
-
Bölüm 16, 1934 tarihli Menkul Kıymetler Borsası Kanunu'nun yöneticilerin, memurların ve anonim hissedarların düzenleyici dosyalama sorumluluklarını açıklayan bir bölümüdür.
-
İç Gelir Kanunu'nun 1202. Bölümü uyarınca, seçkin küçük işletme stoklarından elde edilen sermaye kazançları federal vergiden hariç tutulmaktadır.
-
Bölüm 12D-1 ve 1940 Yatırım Şirketi Kanunu kapsamındaki muafiyetleri, yatırım fonlarının birbirlerine nasıl yatırım yapabileceğine ilişkin kurallar ve limitler sunmaktadır.
-
Menkul kıymet dolandırıcılığı, yatırımcılardan finansman elde etmek için hileli bir planı gizleyen beyaz yakalı bir suç türüdür.
-
Güvenli elektronik işlemler, kredi kartı bilgilerini çevrimiçi olarak korumak için kullanılan erken e-ticaret protokolleridir.
-
1933 tarihli Menkul Kıymetler Kanunu, 1929'daki piyasa çöküşü sonucu çıkarılan bir federal mevzuat parçasıdır.
-
SEC getirisi, tahvil fonlarının daha adil karşılaştırılmasını sağlayan Menkul Kıymetler ve Borsa Komisyonu (SEC) tarafından geliştirilen standart getiri hesaplamasıdır.
-
SEDAR, borsaya kote şirketlerin menkul kıymetlerle ilgili bilgilerini yasal amaçlar doğrultusunda bildirmelerine olanak tanıyan bir Kanada elektronik dosyalama sistemidir.