SEC Form T-3'ÜN TANIMI
SEC Formu T-3, Menkul Kıymetler ve Borsa Komisyonu'na (SEC) sunulması gereken bir hükmün niteliği için bir uygulamadır. SEC Formu T-3, başvuru sahibinin iş şeklini ve ikamet durumunu sağlamalıdır. Başvurunun ikinci kısmı, başvurucunun neden hükmü kaydetmesi gerekmediğini belirtmektedir.
Bu form 1939 tarihli Emanet Kefalet Kanunu'na uymak için gereklidir. Bu Kanun, halka açık satışa sunulan bono, tahviller ve senetler gibi borç senetleri için geçerlidir. Bu tür menkul kıymetler Menkul Kıymetler Kanunu'na göre kaydedilmiş olsa da, tahvil ihraç eden ile güven mektubu olarak bilinen tahvil sahibi arasında resmi bir anlaşma bu Yasanın standartlarına uymadığı sürece halka satışa sunulamaz.
AŞAĞI KESME SEC Formu T-3
SEC formu T-3, 1939 tarihli Güvence Tazminat Yasası ile zorunludur. Ancak, yalnızca çıkarılacak menkul kıymetler, 1933 tarihli Menkul Kıymetler Kanunu kapsamındaki kayıttan muaf tutulduğunda gereklidir.) Kayıtlı olmayan bir teklifte bir sınıf borçlanma senetlerinin ihraç edileceği bir girintinin nitelendirilmesi için kullanılan form. Form T-3, Form T-1 ve Form T-2'den farklı olarak, aynı amaca hizmet eden ancak kayıtlı tekliflerde Menkul Kıymetler Yasası kayıt beyanlarına sergi olarak sunulan bağımsız bir formdur.
Form T-3 nispeten basit bir formdur, ancak SEC için yeterlilik başvurusu yapılana kadar herhangi bir teklifi yasaklar. Formda, ihraççıdan, 1933 tarihli Menkul Kıymetler Kanunu'na göre menkul kıymet menkul kıymetlerinin kaydedilmesinin gerekli olmadığı iddiası için başvuru sahibi tarafından güvenilen olguların kısaca belirtilmesi istenmektedir. 1939 tarihli Güvence Tazminatı Yasası kapsamındaki Genel Kurallar ve Düzenlemeler, bu formdaki yeterlilik için geçerli başvurulardır. Kurallarda ve yönetmeliklerde kullanılan terimlerin anlamı ile ilgili olarak Kural 0-1 ve 0-2'ye özellikle dikkat edilir. Ayrıca, uygunluk ve yeterlilik beyanlarının dosyalanmasına ilişkin Kural 5a-3'e ve maddelerin dahil edilmesi, soru ve cevaplar arasındaki farklılaşma ve talimatların ihmaline ilişkin Kural 7a-16'ya da dikkat edilir. Form ayrıca başvuru sahiplerinin tüm bağlı kuruluşlarını, sigorta şirketlerini ve şirketin yöneticilerini veya yöneticilerini listelemelerini ve adlandırmasını gerektirir.
İlgili Formlar Form T-1, T-2, T-4 ve T-6'yı içerir.