SEC Form N-PX nedir?
SEC Formu N-PX, vekaleten oy kullanma prosedürlerini açıklamak üzere yatırım fonları ve diğer kayıtlı yönetim yatırım şirketleri tarafından doldurulur. Bu, yatırımcılara fonların sahip oldukları farklı menkul kıymetlerle ilgili vekilleri nasıl oy kullandığını detaylandırır. Form, her yıl 30 Haziran'da sona eren 12 aylık süre için Menkul Kıymetler ve Borsa Komisyonu'na (SEC) gönderilir.
Fonlar, SEC tarafından her yılın en geç 31 Ağustos tarihine kadar N-PX formunda dosyalamak zorundadır. Bu bilgi kamuya açık olduğundan, yatırımcılar yatırım fonu için vekaleten oy kullanma bilgilerini SEC'in tescilli EDGAR veritabanında bulabilirler. Burada hissedarlara, kayıt beyanına ve diğer SEC dosyalarına yatırım fonunun yarı ve yıllık raporunu da bulabilirsiniz.
SEC Formu N-PX Açıklaması
SEC Form N-PX dosyalama gereklilikleri, 1940 Yatırım Şirketi Yasası'nın 30. Bölümü ve 1934 tarihli Menkul Kıymetler Borsası Kanunu'nun 13 ve 15 (d) bölümleri kapsamındadır. SEC ve hissedarlar.
Bireyler, doğrudan şirketten veya SEC'in web sitesinden bilgiye erişerek veya talep ederek kayıtlı bir yatırım şirketinin vekalet oyuna her zaman erişebilmelidir. Birçok şirket bu bilgileri çevrimiçi olarak "Yatırımcı İlişkileri" altında veya posta yoluyla bir kopya talep etmek isteyenler için ücretsiz bir numara sağlayarak sağlamaktadır.
Federal yasalara göre, şirketlerin bir istek aldıktan sonra üç gün içinde ücretsiz olarak vekaleten oylarını ibraz etmeleri gerekmektedir. Yatırımcılar, ortak bir fonun vekaleten oy kullanma kaydını yıllık veya altı aylık rapor yoluyla hissedarlara ve ek bilgi beyanına nasıl sağladığını öğrenebilirler.
SEC Formunda Açıklanan Bilgiler N-PX
Yatırım fonu, fonda tutulan menkul kıymetlerle ilgili konularda SEC Formu N-PX hakkında özel bilgileri detaylandırmalıdır. Bu sadece hissedar toplantılarında ve fonun oy kullanma hakkı olduğunda meydana gelir. Form N-PX'te bulunan bilgilerin bazıları, portföy güvenliğini veren kuruluşun adını, borsa senedi sembolünü, Tekdüzen Güvenlik Tanımlama Prosedürleri Komitesi (CUSIP) numarasını, hissedarların toplantı tarihini ve konulara kısa bir bakış içerir. diğer önemli bilgilerin yanı sıra oy kullanmak için. Daha da önemlisi, oylama menkul kıymetlerine yatırım yapan fonların, oylamanın sonucunu açıklaması gerekmektedir. Fon öneriyi oylayabilir, çekimser kalabilir, yönetimin seçimini kesintiye uğratabilir ve yönetime karşı ya da yönetime karşı seçim yapabilir.