SEC Form U-5S Nedir?
SEC Formu U-5S, her kayıtlı kamu hizmeti şirketi tarafından her yıl sunulması gereken Menkul Kıymetler ve Borsa Komisyonu'na (SEC) yapılan bir dosyadır. Form, ana holding şirketi, tüm yasal bağlı ortaklıklar, sahip olunan ortak hisse sayısı, oy gücünün yüzdesi ve hisse senetlerinin defter değeri ile satın alma, satış, memurlar, direktörler, katkılar, sözleşmeler hakkında bilgi içermelidir. ve finansal tablolar.
SEC bu bilgileri kayıtlı kamu hizmeti sisteminin varlıklarını, finansmanlarını ve operasyonlarını izlemek için kullandı.
SEC Form U-5S'yi Anlama
"Yıllık rapor" olarak da bilinen Form U-5S, 1935 tarihli Kamu Hizmeti Holding Şirketi Kanunu'nun Beşinci Kuralı uyarınca gerekliydi. 1935 tarihli eylem, holding şirketlerini elektrikli ve doğal gaz tesislerine düzenlemiştir. Form U-5S, kamu hizmetleri holding şirketlerinin sistem şirketleri, yatırımlar ve satın alımlar hakkında ayrıntılı bilgi içeren özel açıklamalarını gerektirmiştir. SEC-kayıtlı şirketler için 10-Q ve 10-K standart raporlamaya ek olarak Form U-5S zorunludur.
1935 tarihli eylem, 8 Ağustos 2005'te 2005 tarihli Enerji Politikası Yasası'nın yürürlüğe girmesiyle yürürlükten kaldırıldı. 2005 tarihli eylem, öncelikle kamu hizmeti sektörü için yeni vergi teşvikleri ve kredilere odaklandı. Kamu hizmeti sektöründe ek U-5S başvuruları için hükümler içermiyordu. Bu itibarla, 2005 yılı U-5S Formunu geçersiz kıldı.
FINRA Form U-5'in İşlevi
Finansal Endüstri Düzenleme Kurumu (FINRA) Formu U-5, Menkul Kıymetler Sektörü Kaydı için Tekdüzen Fesih Bildirimi'dir. Aracılar, yatırım danışmanları ve menkul kıymet ihraççıları, bir bireyin uygun yargı alanlarında veya eski bir özdenetim kuruluşuyla (SRO) sona ermesini ve kesin olarak ayrılmasını bildirmek için Form U-5'i kullanır.
Eski bir işveren, kayıtlı bir temsilci herhangi bir nedenle bir sponsor firmadan ayrıldığında, U-5 Formunu FINRA'ya bildirmelidir. Form, ayrıldıktan sonraki 30 gün içinde dosyalanmalıdır. Formül U-5'in her bir öğesi için özel talimatlarda aksi belirtilmedikçe, dosyalayanlar tüm soruları cevaplamalı ve istenen tüm bilgileri göndermelidir. Form genellikle FINRA'nın Web CRD'sine gönderilir.
Dosyalanabilecek üç tip Form U-5 vardır. U-5 dosyalama tarihi önemli olabilir, çünkü bir temsilcinin hemen başka bir firma ile çalışmaya başlamazsa, kayıt bakımı için iki yıllık penceresini başlatır. Dosyalama yapıldıktan sonra, Form U-5 ile gönderilen ayrıntılar, arka plan kontrollerine ve FINRA, SEC ve diğer ilgili taraflarca görüntülenebilir.
3 Form U-5 Dosyası Türü
- Tam: Bir kişi feshedilirse, işveren tam fesih için Form U-5'i doldurmalıdır. İşveren Üçüncü Bölümü doldurmalı, fesih altında evet'i seçmeli ve fesih sebebini belirtmelidir. Kısmi: Kısmi fesih, kayıtlı temsilcinin seçilen SRO'larla veya seçilen yargı bölgelerindeki ilişkisini sona erdirir. İşveren, Bölüm 5A: SRO Kısmi Fesih ve Bölüm 5B: Yargı Kısmi Fesih'i içeren Form U-5'in Beşinci Bölümünü doldurmalıdır. Değişiklik: U-5'in orijinal olarak dosyalanmış bir Formda güncelleme yapmak için bir değişiklik Formu doldurulabilir. Değiştirilebilecek bölümler açıklama, fesih tarihi, fesih nedeni ve ikamet bilgilerini içerir.
Form U-5 Bölümleri
- Genel bilgilerŞu anda ikamet adresi Tam fesihTarihi feshedildiPartial fesih Ortak firma fesihKapama sorularıİşaretKapası raporlama sayfaları