SEC RW Dosyası Nedir?
1934 Menkul Kıymetler Kanunu uyarınca menkul kıymetlerini SEC'e kaydettirmiş şirketler tarafından SEC RW dosyalaması yapılır. Bu dosyalama, bekleyen menkul kıymet kaydını resmi olarak geri çekme talebidir.
KIRILMA AŞAĞI SEC RW Dosyalama
Kamu şirketlerinin uyması gereken kural ve düzenlemelerin çoğu 1933 tarihli Menkul Kıymetler Kanunu ve 1934 tarihli Menkul Kıymetler Borsası Kanunu'nda belirlenmiştir.
SEC RW Dosyalama Kural 477
Form RW, 1933 tarihli Menkul Kıymetler Kanunu kapsamında ilan edildiği üzere SEC Kural 477 uyarınca menkul kıymet kaydını geri çekmek için kullanılır. Bir şirket, tescilinin geçerli sayılmasından önce veya hiçbir hisse senedi etkin olmadığı sürece kayıt beyanını geri çekebilir şirkette satıldı. SEC personeli, Kural 477 uyarınca yapılan bir geri çekme talebini etkili ilan etmemektedir, ancak şirketin kayıt beyanından önce kaydın geri çekilmesini kabul etmelidirler ve söz konusu beyanda yürürlüğe girmeden önce yapılan değişiklikler geri çekilebilir.
Kural 477'de Değişiklik
Daha önce, Kural 477 uyarınca kaydın geri çekilmesine yönelik talepler, ancak SEC'in talebi araştırması üzerine, kaydın geri çekilmesinin yatırımcıların ve halkın yararına olduğunu tespit etmesi durumunda verildi. Bununla birlikte, 2001 yılında SEC, 477 nolu kuralı, kayıt beyanlarının geri çekilmesi sürecini kolaylaştırmak ve tüm kayıt beyanının yürürlük tarihinden önce cayma talebinin yapıldığı ifadelerin geri çekilmesini hızlandırmak için değiştirmiştir.
Değiştirilen Kural 477, başvurunun SEC'e başvurulduğu sırada RW Formunun tamamı tüm kayıt beyannamesi için geçerli tarihten önce dosyalandığı sürece kayıt beyanının geri alınacağını belirtir. SEC'in, tescil ettirenin dosya çekme talebinde bulunulmayacağını bildirmek için RW Formunu oluşturduğu tarihten itibaren 15 takvim günü vardır.
Ayrıca, tescil ettirenin cayma talebinin bir parçası olarak, “teklifle bağlantılı olarak menkul kıymet satılmadığını” belirtmelidir. Eğer tescil ettiren, Kural 155 (c) 'ye dayanarak cayma talebinde bulunmayı talep ediyorsa, başvuruda “Kural 155 (c) 'ye dayanarak müteakip özel bir teklifte bulunabilirler.” Son olarak, geri alınan kayıt beyanı ve ilgili Form RW SEC'in kamuya açık dosya kayıtlarında kalacaktır.