SEC Formu U-1 nedir
Bir şirket tarafından Menkul Kıymetler ve Borsa Komisyonuna menkul kıymet ihraç veya satışı, varlıkların iktisabı veya satışı hakkında yapılan bir başvuru veya beyan. Form U-1 daha önce, artık kullanılmayan Menkul Kıymetlere Kayıt Tekdüzen Uygulaması olarak biliniyordu.
AŞAĞI KESME SEC Formu U-1
Form U-1, Nisan 1989'da kabul edilen Küçük Kurumsal Teklif Kaydı (SCOR) kapsamında SEC'e sunulması gereken paketin bir parçasıydı. SCOR Formu, sermaye artırımı yapmak isteyen şirketler tarafından kullanılmak üzere tasarlanmıştır. Belirli düzenlemeler kapsamında SEC'e kayıttan muaf tutulan menkul kıymetler halka arz.
Form U-1'e ek olarak, bir kayıt başvurusunda yapılması gereken diğer belgeler de dahil edilmiştir: prospektüsün iki kopyası, tüm SEC ile yapılan sergiler ve geçerli dosyalama ücretleri. İhraççı, menkul kıymet satmak istediği her bir durumda ayrı bir U-1 Formu oluşturmak zorundaydı ve bu durumda kayıtlı menkul kıymetlerin sayısını gösterir.
Mavi Gökyüzü Kanunları
Form U-1, yatırımcıları koruyan Mavi Gökyüzü Yasalarının bir bileşenidir. Blue Sky Yasaları, yatırımcıların menkul kıymet sahtekarlığına karşı koruyucu olarak oluşturduğu devlet düzenlemeleridir. Eyaletlere göre değişiklik gösterebilecek yasalar, tipik olarak yeni konu satıcılarının tekliflerini kaydetmelerini ve finansal ayrıntılar vermelerini gerektirir. Bu, yatırımcıların kararlarını doğrulanabilir bilgilere dayandırmalarını sağlar.
Terimin, bir Yüksek Mahkeme adaletinin yatırımcıları "mavi gökyüzünün bir parçası kadar değerli" spekülatif girişimlerden koruma arzusunu açıkladığı 1900'lerin başlarında ortaya çıktığı söyleniyor. 1929 borsa çöküşüne yol açan yıllarda, daha yüksek karlar için yüce, asılsız vaatlerde bulunan şirketler vardı.
Form U-1 aşağıdaki bilgileri gerektirir: İhraççının ve eyaletteki genel müdürlüğün adı ve adresi; toplam hisse ve fiyat teklifi; alınacak azami komisyon; halka satılık menkul kıymetlerin teklif edilmesinin önerildiği devletlerin listesi; menkul kıymetlerin halka satılmasına izin vermeyi reddeden devletleri listeler; Kayıt Beyanının bir kopyasını ve İzahnamenin iki kopyasını sunmak; Sigortalama Anlaşmasını sağlamak, teklifle bağlantılı olarak kullanılacak tüm reklam konularının bir kopyasını sağlamak; 1933 tarihli Menkul Kıymetler Kanunu uyarınca Kayıt Beyanı ile sunulan avukatın görüşünün imzalı bir kopyasını sunmak.