Kendi kendine işlem, bir mütevelli müşterinin menfaati yerine bir işlem için kendi çıkarları için hareket ettiği zamandır.
Suç ve Dolandırıcılık
-
Elde edilen bir hesap, yasal işlem veya mahkeme emri yoluyla el konulan bir mevduat hesabıdır.
-
Seri 63 bir menkul kıymetler sınavı ve lisans sahibine belirli bir eyaletteki her türlü güvenlik için emir isteme yetkisi verir.
-
Menkul kıymetler endüstrisinde uzlaştırma süresi, işlem tarihi - menkul kıymet siparişi verildiği zaman ve takas tarihi - ticaretin son olduğu zaman arasındaki süredir.
-
Gölge bankacılık sistemi, küresel finansal sistemde kredi yaratılmasını kolaylaştıran düzenlemesiz finansal aracıları ifade eder.
-
Ayrılabilirlik koşulu, sözleşme şartlarının birbirinden bağımsız olduğunu belirtir.
-
Raf kaydı, bir şirketin ABD SEC kayıt gerekliliklerine uymasını sağlayabileceği bir düzenlemedir.
-
Kısa ve çarpıklık, yatırımcıların hisse senedini kısaltmasını ve ardından fiyatını düşürmek için söylentileri yaymasını içeren yasadışı bir uygulama anlamına gelir.
-
Sherman Antitröst Yasası, ekonomik rekabetçiliği artırmak için tröstleri (tekelleri ve kartelleri) yasadışı ilan eden 1890 ABD mevzuatının simgesi.
-
Açığa satış kuralı, Menkul Kıymetler ve Borsa Komisyonu (SEC) ticaret düzenlemesiydi ve kısa stok satışlarının hisse senetlerinin piyasa fiyatında düşüşe geçmesini engelledi.
-
Menkul Kıymetler Yatırımcıları Koruma Şirketi, iflas eden aracı kurumların tasfiyesini denetler ve daha sonra varlıklarını müşterilerine iade eder.
-
Sir Allen Stanford, 8 milyar doları aşan menkul kıymet sahtekarlığından hüküm giymiş eski bir bankacı.
-
Şimdi FINRA olarak adlandırılan Menkul Kıymetler Sanayi Düzenleme Kurumu (SIRA), NASD ve NYSE'nin düzenleyici birimlerini birleştiren bir kurumun adıdır.
-
1996 tarihli Küçük İşletme İşini Koruma Yasası, küçük işletmeler için asgari ücreti, basitleştirilmiş emeklilik kurallarını ve vergileri artıran mevzuattır.
-
Bir sigara silahı, özellikle bir suçun tartışılmaz kanıtı veya kanıtı olarak hizmet eden bir şeydir.
-
Sosyal mühendislik, bilgiye ve korunan sistemlere erişim elde etmek için insan zayıflıklarından yararlanma eylemidir.
-
“Şirin”, para aklayan kişi için bir konuşma dilidir, raporlama barajının altında daha küçük işlemlere büyük miktarda para içeren bir işlemi parçalayarak devlet kurumlarından incelemeden kaçınmak isteyen biri.
-
Yumuşak dolar, bir aracı kurumun bir yatırım yöneticisine şirket aracılığıyla yüksek komisyon ticareti yapma karşılığında belirli avantajlar sağladığını ifade eder.
-
Menkul Kıymet Transfer Acenteleri Madalyon Programı, transfer gerektiren menkul kıymetlere uygulanan münferit imzaları garanti eden bir doğrulama sistemidir.
-
Stare decisis, mahkemelerin benzer bir dava hakkında karar verirken tarihi davaları takip etmesini zorunlu kılan yasal bir doktrin.
-
Devlet yöneticisi, menkul kıymet işlemleri ile ilgili devlet düzeyinde düzenlemeleri denetleyen ve uygulayan devlet kurumudur.
-
Sahtecilik tüzüğü, geçerli olması için belirli türden sözleşmelerin yazılı olarak yapılması gerektiğini öngören yasal bir kavramdır.
-
Kongre Bilgi İşleminde İşlemi Durdurun veya \
-
Tedarik zinciri saldırısı, tedarik zinciri ağındaki güvenlik açıklarından yararlanarak bir şirkete zarar vermeye çalışan bir siber saldırıdır.
-
SAR, Banka Gizlilik Yasası kapsamında, diğer raporlarda normal olarak işaretlenmeyen şüpheli faaliyetleri izlemek için sağlanan bir araçtır.
-
Taft-Hartley Yasası, belirli uygulamaları yasaklayan ve mali ve politik faaliyetlerin sendikalarca açıklanmasını gerektiren 1947 federal yasasıdır.
-
Bantlama kuralı, sorunlu bir geçmişi olan FINRA kayıtlı kişilerin ve bu kişileri çok sayıda işe alan firmaların özel olarak izlenmesini gerektirir.
-
1991 tarihli Telekomünikasyon Tüketicinin Korunması Kanunu (TCPA), tüketicilerin telefonla pazarlama konusundaki endişelerine yanıt olarak oluşturulan bir ABD yasasıdır.
-
Üçüncü taraf doğrulaması, müşterinin bilgilerini ve doğruluğunu sağlamak için niyetini gözden geçirmek ve onaylamak için dışarıdaki bir kuruluşun kullanılmasıdır.
-
Bağlı satış, müşterinin başka bir ürün veya hizmet satın alması şartıyla bir ürün veya hizmet sağlayan bir şirketin yasadışı uygulamasıdır.
-
Borçlanma Gerçeği Yasası (TILA), 1968 yılında, borç verenler ve alacaklılarla olan ilişkilerinde tüketicilerin korunmasına yardımcı olmak için çıkarılan federal bir yasadır.
-
Bahşiş, halka açık bir şirket hakkında bilgiye sahip olmayan bir kişiye kamuya açık olmayan önemli bilgiler sağlama eylemidir.
-
Genel anlamda, sözleşmeden doğan uyuşmazlıklar dışında, hukuk mahkemesinde ortaya çıkan her iddia haksız fiil yasalarına tabidir.
-
TRACE, uygun sabit getirili menkul kıymetler için tezgah üstü işlemlerin raporlanmasını sağlayan bir programdır.
-
Tiz hasarlar, mahkeme tarafından hakim veya tazminat tazminatının üç katı olan hakim davacıya verilen zararlardır.
-
Tünel oluşturma, çoğunluk hissedarının veya üst düzey bir iç şirketin şirket varlıklarını kişisel kazanç için kendilerine yönlendirdiği yasadışı bir iş uygulamasıdır.
-
İki faktörlü kimlik doğrulama (2FA), bir hesaba veya sisteme erişim için şifreye ek olarak ikinci bir güvenlik katmanıdır.
-
Bağlama, genellikle bir ürünü satın alabilmek için, tüketicinin ayrı bir pazarda bulunan başka bir ürünü satın alması gereken yasadışı bir düzenlemedir.
-
Ultra vires eylemleri, bir şirketin eylemleri için özetlenen yasal otorite kapsamı dışında gerçekleştirilen eylemlerdir.
-
Kayıtdışı ekonomi, hükümetin raporlama şartlarına uymayan yasadışı ekonomik işlemleri açıklar.