Menkul Kıymetler Sanayi Düzenleme Kurumu neydi?
Şimdi FINRA olarak adlandırılan Menkul Kıymetler Sanayi Düzenleme Kurumu (SIRA), NASD ve NYSE'nin düzenleyici birimlerini birleştiren bir kurumun adıdır. Menkul Kıymetler Sanayi Düzenleme Kurumu, hem üyelerini hem de bağlı piyasayı düzenleyerek menkul kıymetler komisyoncuları ve yatırımcı kamu arasında iş uygulamalarını yönetmek için kuruldu. Kendini düzenleyen bir kuruluş (SRO) olarak kökleri, hem Ulusal Menkul Kıymetler Satıcıları Birliği'nin (NASD) hem de New York Menkul Kıymetler Borsası'nın düzenleyici iştiraklerinde görülebilir. İki bağımsız düzenleyiciyi birleştirmenin amacı, yinelenen işlevleri ve kural tutarsızlıklarını ortadan kaldırmak ve aynı zamanda iki bağımsız SRO'nin maliyet verimsizliklerini azaltmaktı. SIRA, 2007 yılında Finansal Endüstri Düzenleme Kurumu (FINRA) lehine bırakılmıştır.
SIRA Açıklaması
SIRA'nın düzenleyici gözetim rolü, FINRA adı altında bugüne kadar devam etmesine rağmen, SIRA adı özellikle kısa ömürlüdür - toplamda yaklaşık üç hafta. Yeni ad önizlemelerde yayınlandıktan sonra, düzenleyici otorite, geleneksel biyografilere atıfta kullanılan Arapça bir terime benzerliği nedeniyle, "SIRA" adının karışıklık yaratabileceği veya hatta bazıları tarafından rahatsız edici olabileceği konusunda bilgilendirildi. Muhammed, "o zamanki NASD Başkanı ve CEO'su Mary Schapiro tarafından yapılan açıklamaya göre. Muhammed hakkındaki biyografik metinlere atıfta bulunan "Sirah", NASD ve NYSE'yi kültürel olarak duyarsız olarak algılanabileceği endişeleri üzerine adı yeniden gözden geçirmeye teşvik etti.
SIRA'nın Tarihçesi ve Rolü
NASD, kendi kendini düzenleyen kuruluşların oluşturulmasına izin veren Menkul Kıymetler ve Borsa Komisyonu (SEC) kurallarının uygulanmasına yanıt olarak 1939'da başladı. SIRA (ve FINRA) gibi modern özdenetim kuruluşlarının yükselişi, NASD'nin 1971'de Ulusal Menkul Kıymet Satıcıları Otomatik Teklifler Birliği (NASDAQ) borsalarını başlatması gibi elektronik ticaret sistemlerinin benimsenmesinde görülebilir. 1998'de NASD ve AMEX borsaları birleşti, ardından NASDAQ 2000 yılında NASD'den ayrıldı. 2007'de SEC, NASD'nin başarılı olması için yeni bir SRO'yi destekledi. SIRA / FINRA, NASD'nin düzenleyici kolunun NYSE'nin icra, tahkim ve üye düzenleme birimleriyle birleştirilmesiyle oluşturuldu. FINRA, 30 Temmuz 2007'de faaliyete başladığını duyurdu. ABD'deki menkul kıymetler komisyoncuları ve bayileri için en büyük hükümet dışı düzenleyici kuruluştur.
SIRA şimdi, siber güvenlik ve diğer güvenlik konularını denetlemek için 2017 yılında başlatılan Dubai Hükümeti güvenlik endüstrisi düzenleyicisi olan Güvenlik Endüstrisi Düzenleme Ajansı'na atıfta bulunuyor.