63 Serisi Nedir?
Seri 63 bir menkul kıymetler sınavı ve lisans sahibine belirli bir eyaletteki her türlü güvenlik için emir isteme yetkisi verir.
Temsilciler, menkul kıymetleri satabilmek için Series 7 veya Series 6 lisansına ek olarak Series 63 lisansını almalıdır.
Seri 63 lisansı almak için başvuru sahibi bir sınavı geçmeli ve etik uygulamalar ve yükümlülükler konusunda bilgi sahibi olmalıdır. Aralık 2018 itibarıyla, Series 63 sınavını oluşturan Kuzey Amerika Menkul Kıymetler Yöneticileri Derneği (NASAA) vergi kodunda yapılan son değişiklikler ışığında sorularını güncelledi. 2018 vergi koduna dayalı sorular Ocak 2019'da yayınlanmıştır. 65. ve 66. serilerin sınavları için sorular da güncellendi.
63 Serisi
Seri 63 (resmi olarak Tekdüzen Menkul Kıymetler Ajan Devlet Hukuku Sınavı olarak bilinir), ABD eyaletlerinin çoğunda bulunan tüm potansiyel kayıtlı temsilcilerin (Colorado, Florida, Louisiana, Maryland, New Jersey, Ohio, Vermont, Columbia Bölgesi ve Porto Riko 63 Serisini gerektirmez.
Önemli Çıkarımlar
- Series 63 lisansına başvuranlar bir sınavı geçmeli ve etik uygulamalar ve güvene dayalı yükümlülükler hakkında bilgi sahibi olmalıdır. Çoğu ABD eyaleti, tüm potansiyel kayıtlı temsilcilerin, devlet menkul kıymetler düzenlemeleri ve dürüst olmayan veya etik olmayan uygulamaları yasaklayan kuralları kapsayan sınavı geçmesini şart koşmaktadır., Florida, Louisiana, Maryland, New Jersey, Ohio, Vermont, Columbia Bölgesi ve Porto Riko 63 Serisini gerektirmez.
Sınav, bir devlet içindeki menkul kıymetler sektöründe çalışmak ve yatırım fonları, değişken yıllık gelirler ve birim yatırım ortaklıkları gibi yatırım ürünleri satmak isteyen adayları nitelemek için geliştirilmiştir. Sınav devlet menkul kıymetler yönetmeliği ilkelerini kapsar. Her devletin, menkul kıymetlerin satışını düzenlemek için geliştirilmiş olan mavi gökyüzü kanunları adı verilen kendi menkul kıymet düzenlemeleri vardır.
Series 63 Sınav Formatı
Finans Endüstrisi Düzenleme Kurumu (FINRA) Seri 63 sınavını yönetir. Sınavda 65 çoktan seçmeli soru vardır; Nihai puan için 60 soru kullanılırken, diğer beş soru soru bankasına ön test yapmak için kullanılır. Geçme puanı 60 sorunun% 72'si veya 43'üdür. Adayın sınavı belirlenen 75 dakikalık süre içinde tamamlaması gerekir. Şubat 2019'dan itibaren sınava girmek için 135 $ maliyeti.
Kuzey Amerika Menkul Kıymet Yöneticileri Derneği (NASAA) sınavı menkul kıymetler endüstrisi temsilcileri ile birlikte geliştirdi. Sınav için adayların 1956 Tekdüzen Menkul Kıymetler Kanunu ve NASAA Politika ve Model Kuralları Beyanı'na aşina olmaları gerekir. Seri 63, giriş seviyesi bir sınavdır; Form U-10 doldurduktan sonra sınav için herhangi bir önkoşul bulunmamaktadır.
Series 63 Sınav Konuları
Series 63 sınavı, devlet menkul kıymetler yönetmeliği ilkelerini ve dürüst olmayan veya etik dışı uygulamaları yasaklayan kuralları kapsar. Soruların yaklaşık% 45'i yönetmeliklere, % 10'u idari hükümlere, % 20'si müşteri iletişimine ve% 25'i etik uygulamalar ve ticari yükümlülüklere ilişkindir.
Sınavdaki konular arasında çeşitli kişi ve menkul kıymetlerin kaydı ile müşteri fonları ve menkul kıymetlere ilişkin güvene dayalı sorumluluk bulunmaktadır. Daha fazla bilgi için NASSA'nın Test Spesifikasyonlarına bakın.
Menkul Kıymetler Endüstrisi Temelleri Sınavı'nı (SIE) başarıyla tamamlamak, Series 63 sınavına ve Series 7 ve Series 6 lisans sınavlarına girmeye hak kazanmalıdır. Menkul kıymet satmak için, aracı satıcıların Seri 63 lisansını ve Seri 7 veya Seri 6'yı almaları gerekir.