Vekil materyaller, önemli bilgileri açıklamak ve temel konularda oy kullanma şansı vermek için yıllık toplantılardan önce pay sahiplerine sunulmaktadır.
Suç ve Dolandırıcılık
-
Vekil beyan, SEC'in şirketlerin hissedar toplantılarında bilinçli kararlar vermeleri için ihtiyaç duydukları bilgileri de içeren hissedarlara vermesini gerektiren bir belgedir.
-
Özel Menkul Kıymetler Dava Reformu Yasası - PSLRA - 1995 yılında Kongre tarafından anlamsız veya teminatsız menkul kıymet davalarını düzenlemek için çıkarılan bir mevzuattır.
-
Pompa-dökümü, yanlış, yanıltıcı veya büyük ölçüde abartılı ifadelere dayanan öneriler yoluyla bir hisse senedinin fiyatını artırmaya çalışan bir şemadır.
-
Bir piramit şeması, yapıda daha yüksek üyelere yeni üyelerin fonlarıyla ödeme yapan hiyerarşik bir düzene dayanan yasadışı bir yatırım dolandırıcılığıdır.
-
Nitelikli bir profesyonel varlık yöneticisi, emeklilik fonları gibi kurumların yatırım yapmasına yardımcı olan kayıtlı bir yatırım danışmanıdır.
-
Yatırımcı, tecrübesiz yatırımcılardan daha az düzenleyici koruma gerektirdiği düşünülürse nitelikli bir kurumsal alıcı (QIB) olarak adlandırılır.
-
Sorgulanan belge soruşturması, sahtekarlık, sahtecilik vb. Durumlarda sorgulanan bir belgeye derinlemesine bir bakıştır.
-
Soygunlaştırma genellikle gasp veya baskı yoluyla işlenen suçları ifade eder. Terim tipik olarak organize suçla ilişkilidir.
-
Fidye yazılımı, bir fidye ödenene kadar kullanıcının bilgisayar sistemini rehin tutmak için kötü amaçlı yazılım kullanan bir siber gasp taktiğidir.
-
Makulluk standardının finansta, bir partiye beklentilerin istenmesi ile ilgili çeşitli uygulamaları vardır.
-
Geri ödeme, ödeme yapılmaması, sahtekarlık veya diğer usulsüzlükler durumunda mülkü geri isteme hakkıdır.
-
Redlining, belirli bölgelerin sakinleri için ırk veya etnik kökene dayalı hizmetleri (mali ve diğer) erişemeyeceği etik dışı bir uygulamadır.
-
Yönetmelik SHO, kısa satış uygulamalarını yöneten politikaları güncelleyen bir SEC düzenlemesidir.
-
Düzenlenmiş bir pazar, hükümet organlarının veya daha az yaygın olarak endüstri veya çalışma gruplarının üzerinde bir gözetim ve kontrol düzeyi uyguladığı bir pazardır.
-
Kayıt, bir şirketin halka arz için SEC'e gerekli belgeleri ve / veya menkul kıymetler komisyoncularının ve bayilerinin yasal olarak menkul kıymet satmaya hak kazandıkları süreçtir.
-
EE Yönetmeliği, ABD Federal Rezerv Kurulu tarafından belirlenen bir kuraldır.
-
Düzenleme Z, Borçlanma Gerçeği Yasasını uygulayan ve tüketici borçlular için yeni korumalar getiren bir ABD Federal Rezerv Kurulu düzenlemesidir.
-
A Yönetmeliği, menkul kıymetlerin halka arzında küçük olan Menkul Kıymetler Kanunu tarafından zorunlu kılınan kayıt koşullarından muaftır.
-
B Yönetmeliği, kredi bilgilerini alırken ve işlerken kredi verenlerin uyması gereken kuralları ana hatlarıyla belirtir.
-
D Yönetmeliği (Reg D), daha küçük şirketlerin Menkul Kıymetler ve Borsa Komisyonuna kaydolmadan menkul kıymet satmasına izin veren bir düzenlemedir.
-
NMS Yönetmeliği, fiyat uygulamasında adalet yoluyla ABD borsalarını geliştirmeyi amaçlayan bir dizi kuraldır.
-
E Yönetmeliği, elektronik fon transferleri için kuralları özetlemekte, banka kartı veren ve satanlar için yönergeler sağlamakta ve tüketicileri korumaktadır.
-
Düzenleme Adil Açıklama, kamu şirketlerinin piyasa profesyonellerine ve belirli hissedarlara seçici olarak açıklanmasını önleyen bir kuraldır.
-
K düzenlemesi, uluslararası bankacılık cephesinde yönetişim sağlayan Federal Rezerv tarafından belirlenen bir düzenlemedir.
-
T Yönetmeliği veya Reg T, nakit hesaplarını ve aracı kurumların menkul kıymet alımı için yatırımcılara verebileceği kredi miktarını düzenler.
-
Düzenleme W, bankalar ve iştirakleri arasındaki belirli işlemleri sınırlayan bir Federal Rezerv Sistemi düzenlemesidir.
-
Menkul Kıymetlerin emekliliği, ihraççıların geri satın alması veya vade tarihine ulaşılması nedeniyle hisse senetlerinin veya tahvillerin iptali anlamına gelir.
-
Rio Trade, önceki piyasadaki kayıpları telafi etmek için umutsuz bir girişimde bulunan bir finansal piyasadaki işlem için argo.
-
Sahte bir tüccar, genellikle hem müşterilerin hem de tüccarın çalıştığı kurumun zararına pervasızca ve bağımsız bir şekilde hareket eder.
-
Royal Chartered Surveyors Enstitüsü (RICS), arazi, mülk ve inşaat alanlarında nitelik ve standartlar belirleyen küresel bir dernektir.
-
Kural 10b - 18, şirketin stokunu yeniden satın aldıklarında güvenli bir liman sağlayarak şirketleri ve bağlı alıcıları koruyan bir SEC kuralıdır.
-
Menkul kıymet sahtekarlığını manipülatif uygulamalarla ele almak için, 1934 tarihli Menkul Kıymetler Borsası Kanunu uyarınca 10b-5 kuralı oluşturulmuştur.
-
Adil Uygulama Kuralları, ABD'li broker bayileri için, müşterilere sadakat ve adil iş yapmayı gerektiren bir davranış kurallarıdır.
-
Kural 10b5-1, SEC tarafından kurulan ve halka açık şirketlerin kuruluşlarının sahip oldukları hisse senetlerini satmak için bir ticaret planı oluşturmalarına izin veren bir kuraldır.
-
Menkul Kıymetler ve Borsa Komisyonu'nun (SEC) 10b-6 kuralı, hisse senedi dağıtımını tamamlamadığı zaman ihraççı tarafından hisse senedi alımını yasaklamaktadır.
-
SEC Kural 144A, nitelikli kurumsal alıcıların ticaret yapmasına izin vermek için özel olarak yerleştirilmiş menkul kıymetler için iki yıllık bir tutma süresi şartı değiştirir.
-
Kural 144, kısıtlanmış, kayıt dışı ve kontrol menkul kıymetlerinin satılabileceği koşulları belirleyen bir SEC kuralıdır.
-
S-8 dosyalama, şirketler çalışanlarına veya görevlilerine hisse senedi veya hisse senedi olarak hisse senedi ihraç etmeyi planladıklarında gereken düzenleyici bir dosyadır.
-
S-3 dosyalama, zamanında yasal dosyalama gereksinimlerini karşılayan şirketler tarafından kullanılan basitleştirilmiş bir kayıt işlemidir.