Kayıt Nedir?
Kayıt, bir şirketin Menkul Kıymetler ve Borsa Komisyonu (SEC) ile gerekli belgeleri sunması ve teklif edilen halka arz ayrıntılarını detaylandırması işlemidir. Hisse senedi ihraç eden bir şirket, kayıt sürecinde işinin ve varlıklarının bir açıklaması, sunulan menkul kıymetin bir açıklaması ve teklifin diğer ayrıntıları, şirketin bir açıklaması ve adları da dahil olmak üzere, işiyle ilgili temel bilgileri ve ayrıntılı bilgileri ortaya koymalıdır. şirketten bağımsız olarak çalışan bir muhasebeci tarafından onaylanmış finansal tablolar ve finansal tablolar.
Kayıt, aynı zamanda, menkul kıymetler brokerlerinin veya bayilerinin yasal olarak menkul kıymet satmaya hak kazandıkları bir süreçtir. Menkul kıymet satma yetkisine sahip olmak için, bir aracı veya satıcının BD Formu gibi formlar göndermesi gerekir. Bu form, yönetim politikaları, yöneticilerin ve genel ortakların adları, şirketin halefleri hakkında bilgiler ve mevcut yasal işlemler ve / veya önceki menkul kıymet ihlalleri dahil olmak üzere arka plan bilgilerinin açıklanmasını gerektirir. BD Formu, 1934 tarihli Menkul Kıymetler Borsası Kanunu'nun 15. Bölümü kapsamındadır.
Bir komisyoncu veya bayi zaten üye olmalı veya Ulusal Menkul Kıymet Satıcıları Birliği (NASD) gibi kendi kendini düzenleyen bir örgütün (SRO) üyesi olmalıdır. Ayrıca, menkul kıymet satmayı planladıkları eyalet veya eyaletlere de kayıt yaptırmalıdırlar (eğer böyle bir eyalet yasaları bunu gerektiriyorsa). Son olarak, muhtemel broker ve / veya bayi, Security Investor Protection Corporation'ın (SIPC) bir üyesi olmalıdır.
Kayıt Açıklaması
Şirketler artık gerekli tüm bilgileri elektronik olarak dosyalamak zorundadır, böylece halka daha hızlı bir şekilde erişilebilir. Şirketler ayrıca büyüklüğü, toplanan fonların ne için kullanılacağı ve şirket için iletişim bilgileri de dahil olmak üzere şirketin hisse senedi teklifinin bir özetini sunan bir prospektüs dosyalamalıdır. Bir güvenlik sağlayıcısının vermesi gereken ilk teklif belgesi ön izahnamedir. Nihai izahname, anlaşma yürürlüğe girdikten sonra basılan kesin hisse senetleri / sertifikaları ve kesin teklif fiyatı dahil kesinleşmiş bilgileri içermektedir.
Bazı menkul kıymetler SEC'in kayıt işleminden muaftır. Bunlar arasında sınırlı ve özel teklifler ile belediye, eyalet ve federal güvenlik teklifleri bulunmaktadır.
Bir menkul kıymetler bayii veya broker veya bir yatırım bankası için çalışan herkesin iş yapabilmesi için kayıtlı olması gerekmemektedir, ancak gereklilikler zorunlu olarak çok katıdır. Menkul kıymet satmayı veya bir yatırım bankası için kariyer olarak çalışmayı düşünüyorsanız, menkul kıymet satışını düzenleyen tüm ilgili yasalara tam olarak uyduğunuzdan emin olmak için ülkenizdeki ilgili makamlara danışmanız en iyisidir.