Zımni garanti, bir ürünün amaçlanan amaca uygun olduğuna ve normal bir alıcının beklentilerine uygun olduğuna dair yasal bir terimdir.
Suç ve Dolandırıcılık
-
İhtiyati tedbir kararı, bir kişinin veya kurumun ya belirli bir işlemi yapmayı bırakmasını ya da belirli bir işlemi yapmasını gerektiren bir mahkeme emridir.
-
1988 İçeriden Öğrenenlerin Ticareti Kanunu 1934 tarihli Menkul Kıymetler Borsası Kanunu'nu, SEC'in içeriden öğrenenlerin ticaret yasalarını uygulamak için kapsamını genişleterek değiştirdi.
-
1984 İçeriden Öğrenenlerin Ticareti Yaptırımlar Yasası, SEC'in içeriden öğrenenlerin ticareti için medeni cezalar almasını sağlayan bir federal mevzuat parçasıdır.
-
Intermarket Gözetim Grubu, manipülatif ve hileli piyasa uygulamalarını izler ve uluslararası üyeler arasında bilgi paylaşır.
-
Uluslararası Takas Sistemi, taraflar farklı ülkelerde olduğunda finansal ürünler veya varlıklar için bir takas temizleme sistemidir.
-
Aracılık, müşteri ile mevcut en iyi piyasa fiyatı arasında gereksiz bir üçüncü tarafın kullanılmasına ilişkin yasadışı uygulama anlamına gelir.
-
Uluslararası Çalışma Örgütü (ILO), Birleşmiş Milletler \
-
Uluslararası Standardizasyon Örgütü veya ISO, ulusal standart organlarından oluşan uluslararası bir sivil toplum kuruluşudur.
-
Kongre tarafından oluşturulan 1940 Yatırım Şirketi Kanunu yatırım şirketlerinin organizasyonunu ve çıkartılan ürün tekliflerini düzenlemektedir.
-
1940 Yatırım Danışmanları Yasası, bir yatırım danışmanı / danışmanının rolünü ve sorumluluklarını tanımlayan bir ABD federal yasasıdır.
-
Amerika Yatırım Danışmanı Derneği kar amacı gütmeyen grup, Menkul Kıymetler ve Borsa Komisyonu gibi düzenleyicilere yatırım danışmanlarını temsil eder.
-
Uluslararası Menkul Kıymetler Teşkilatı Komisyonları, piyasaları sürdürmeyi ve adil pazarlamayı amaçlayan menkul kıymetler düzenleme kurumlarından oluşan küresel bir kooperatiftir.
-
Bireysel Transfer Kotası (ITQ), bir mal veya hizmetin üretimini sınırlayan, yönetim organı tarafından bireylere veya firmalara uygulanan bir kotadır.
-
Borsa tüccarı, devralma hakemliği ve piyasa manipülatörü Ivan Boesky, 1980'lerin önemsiz tahvil yakıtlı birleşme manisinin aşırılıklarını sembolize etmeye başladı.
-
Yatırımcıları Koruma Yasası, SEC'in yetkilerini genişletti ve finansal sahtekarlığı bildirdiği için bir ihbar ödülü belirledi.
-
Jones Yasası Amerika Birleşik Devletleri'nde deniz ticaretini düzenleyen federal bir yasadır.
-
Müşterinizi Bilinin formu, yatırım danışmanlarının müşterilerinin risk toleransı, yatırım bilgileri ve finansal durumu hakkında ayrıntıları bilmelerini sağlar.
-
Kiting, izin verilmeyen ek kredi almak için çek gibi bir finansal aracın hileli kullanımıdır.
-
Alıştırma şeması, bir alacak ödemesinin çalındığı gerçeğini gizlemek için hesap alacaklarını değiştirmeyi içeren sahte bir uygulamadır.
-
Bir açıklama, bir hisse senedi sertifikasında, genellikle kayıt dışı menkul kıymetler için SEC gereklilikleri nedeniyle, hisse senedinin transferinde kısıtlamalar olduğunu belirten bir bildiridir.
-
Bir Leprikon lideri, efsanevi İrlandalı elf gibi yaramaz olan ve gömülü para ve altın hazinelerine sahip olduğunu söyleyen bir şirket yöneticisidir.
-
Yorum mektubu, menkul kıymetler ve borsa komisyonundan, şirkete tescil beyanına cevap olarak gönderilen bir mektuptur.
-
Tazminat mektubu, sözleşme hükümlerinin yerine getirileceğini garanti eden bir mektuptur; aksi takdirde mali tazminat yapılır.
-
Lisans sözleşmesi, bir mülkün veya etkinliğin sahibinin, başka bir tarafa bu özelliği belirtilen parametreler altında kullanma izni verdiği yazılı bir sözleşmedir.
-
Lilly Ledbetter Adil Ücret Yasası, yaş, din, ulusal köken, ırk, cinsiyet ve engellilik temelinde ücret ayrımcılığına karşı çalışan korumalarını destekleyen bir 2009 yasasıdır.
-
Yatırımcılar \
-
Bir boşluk, bir kişinin veya işletmenin, kanunu doğrudan ihlal etmeden bir yasa veya kısıtlama kapsamından kaçınmasına izin veren bir tekniktir.
-
Makro virüsü bir yazılım programına bulaşır ve program açıldığında bir dizi eylemin otomatik olarak başlamasına neden olur.
-
Malfeasance, bir sözleşmenin taraflarından birinin kasıtlı hasara neden olan bir eylemde bulunduğu açık bir sabotaj eylemidir.
-
Piyasa değeri, New York Borsası (NYSE) tarafından sürekli olarak listelenecek minimum piyasa değerini belirlemek için belirlenen bir kuraldır.
-
Piyasa disiplini, bankalar, finansal kurumlar, egemenler ve finans endüstrisindeki diğer büyük oyuncular üzerinde, paydaşlarına yönelik riskleri göz önünde bulundurarak iş yapma sorumluluğu.
-
Pazarlama sahtekarlığı, bir ürün veya hizmetin tanıtımında bir şirket veya kişi tarafından uygulanan yasadışı bir uygulamadır.
-
Piyasa gözetimi, menkul kıymet piyasalarındaki küfürlü, manipülatif veya yasa dışı ticaret uygulamalarının önlenmesi ve araştırılmasıdır. Piyasa gözetimi özel sektör ve kamu sektörü tarafından sağlanabilir.
-
Marshall Planı, İkinci Dünya Savaşı'ndan sonra çatışmada yıkılan Avrupa ülkelerine yardım etmek için uygulanan ABD destekli bir programdı.
-
Önemli içeriden bilgi, bir şirketin henüz halka açık olmayan ancak piyasaya sürüldükten sonra hisse fiyatını etkileyecek yönleri hakkında önemli bilgilerdir.
-
Usta-hizmet kuralı, işverenlerin çalışanlarının eylemlerinden sorumlu olduğunu belirten yasal bir kılavuzdur.
-
McFadden Yasası, bireysel devletlere eyalet içinde yer alan banka şubelerini yönetme yetkisi veren federal mevzuattır.
-
MiFID, Avrupa Ekonomik Alanı'nın tüm üye ülkelerinde yatırım hizmetleri için düzenlemeleri standartlaştıran bir Avrupa Birliği yasasıdır.
-
MiFID II, 3 Ocak 2018'de piyasaya sürülen, finansal piyasaları düzenlemek için kurulmuş bir Avrupa Birliği finansal endüstri reform mevzuatı paketidir. Orijinal MiFID'in yerini almaktadır.