Suistimal etme teorisi, içeriden bilgi kullanan ve menkul kıymet alım satımı kullanan herkesin bilgi kaynağına karşı sahtekarlık yaptığını varsaymaktadır.
Suç ve Dolandırıcılık
-
Yanlış satış, bir ürün veya hizmetin kasten yanlış sunulduğu veya müşterinin uygunluğu konusunda yanlış yönlendirildiği bir satış uygulamasıdır. Misselling hem ihmalkar hem de etik dışıdır ve yasal yollara yol açabilir.
-
Yanlış beyan, bir tarafın diğer tarafın bir sözleşmeyi kabul etme kararını etkileyen yanlış bir gerçek beyanıdır.
-
1951 tarihli Parasal Anlaşma, ABD Hazinesi ile Federal Rezerv Kurulu arasında, Fed'e daha fazla bağımsızlık sağlayan bir anlaşmadır.
-
Kara para aklama, bir suç faaliyetinin yarattığı büyük miktarlarda parayı meşru bir kaynaktan gelmiş gibi gösterme sürecidir.
-
Çok yargı yetkili açıklama sistemi, Kanadalı firmaların, Kanada gereklilikleri için hazırlanan prospektüsleri kullanarak ABD'de menkul kıymetler sunmasına olanak tanır.
-
Ulusal Menkul Kıymet Bayileri Birliği (NASD) menkul kıymetler endüstrisinin kendi kendini düzenleyen bir organizasyonu ve FINRA'nın öncülüdür.
-
Kuzey Amerika Menkul Kıymetler Yöneticileri Derneği (NASAA), amacı yatırımcıları sahtekarlıktan korumak olan menkul kıymetler düzenleyicileri organizasyonudur.
-
Ulusal İskan Yasası, Federal İskan İdaresi'ni (FHA) oluşturmak için 1934 yılında kabul edilen federal bir yasaydı.
-
Ulusal Perakende Federasyonu (NRF), Amerika Birleşik Devletleri'nde ve yurtdışında perakende sektörünün tüm aşamalarından üyelerden oluşmaktadır.
-
Ulusal olarak tanınan bir istatistik derecelendirme kuruluşu, kredibilitenin değerlendirilmesini sağlayan federal olarak tanınan bir kuruluştur.
-
Ulusal pazar sistem planı ABD'de menkul kıymet simgelerinin seçimi ve rezervasyonu için kullanılan ülke çapında bir sistemdir.
-
Nick Leeson, İngiltere'nin Barings Bank'ının eski bir yöneticisidir ve 1990'ların başında şirketin Singapur bölümüne başkanlık ederken haydut bir tüccar olmuştur.
-
Ulusal Vadeli İşlemler Birliği (NFA), ABD türev endüstrisi için bağımsız, kendi kendini düzenleyen bir kuruluştur. Sektördeki en iyi uygulamaları belirler ve zorunlu kılar.
-
Nijeryalı bir aldatmaca, bir gönderenin komisyon ödemesi karşılığında önemli miktarda para transferini kolaylaştırmak için yardım talep ettiği bir şemadır.
-
Rekabet yasağı sözleşmesi, bir çalışanın, çalışma süresi bittikten sonra işverenle herhangi bir rekabete girmemeyi vaat ettiği bir sözleşmedir.
-
İhraççı olmayan işlemler, ihraç eden şirkete fayda sağlamayan menkul kıymetlerin elden çıkarılması anlamına gelir.
-
İhbar dosyası, bir yatırım danışmanının eğitimi ve devlet menkul kıymet otoritelerine sunmaları gerekebilecek işletmeler hakkında bilgilerdir.
-
Ulusal Menkul Kıymetler Piyasası İyileştirme Yasası, daha fazla düzenleyici güç atayarak ABD menkul kıymetler düzenlemesini basitleştirmek için 1996 yılında kabul edilen bir yasadır.
-
Options Clearing Corporation, düzenleyicilerle birlikte çalışır ve opsiyon ve vadeli işlem sözleşmeleri için ihraççı ve garantör olarak hareket eder.
-
Doluluk sahtekarlığı, borçlunun evin sahibi olup olmayacağı konusunda yattığı bir tür ipotek dolandırıcılığıdır.
-
Bir kamu denetçisi, işletmeler, kamu kurumları veya yetkililere karşı şikayetleri (genellikle özel vatandaşlar tarafından yapılır) araştıran bir memurdur.
-
Ontario Menkul Kıymetler Komisyonu, Kanada'nın Ontario eyaletinde menkul kıymet yasalarını uygulamakla görevli düzenleyici kurumdur.
-
Offshore Portföy Yatırım Stratejisi (OPIS), 1990'ların sonunda muhasebe şirketi KPMG tarafından satılan hileli bir vergi sığınağıydı.
-
Emir Koruma Kuralı, yatırımcıların, menkul kıymet alım satımı yapılan herhangi bir borsada aynı yürütme fiyatını almasını sağlamayı amaçlayan bir politikadır.
-
Tasarruf Ofisi, ülkenin tasarruf ve kredi endüstrisini düzenleyen düzenlemelerin yayınlanmasından ve uygulanmasından sorumluydu.
-
Kaseti boyamak, piyasa oyuncularının bir menkul kıymetin fiyatını yatırımcılar pahasına etkilemeye çalıştığı bir tür piyasa manipülasyonudur.
-
Otopark, orijinal sahibin kısa bir süre sonra geri satın alacağı anlayışıyla başka bir tarafa hisse satmanın yasadışı uygulamasıdır.
-
Patent trolü, mahkeme kararlarını kar elde etmek veya rekabeti bastırmak için patent ihlali iddialarının kullanımını tanımlamak için kullanılan aşağılayıcı bir terimdir.
-
Dalma Koruma Ekibi, ABD başkanına tavsiyelerde bulunan Finansal Piyasalar Çalışma Grubu'nun takma adıdır.
-
Ponzi mani, Bernie Madoff'un 2008 Ponzi programından sonra yatırımcıların ruh halini açıklar, herkes para yöneticilerinin güvenilirliğini sorgulamak için yarışır.
-
Ponzimonium, yetkililere biraz zaman ayırmak için Ponzi planlarının patlak vermesidir.
-
Fiyat artırma, taraflar tüketicileri pahasına daha yüksek kar elde etmek için fiyatları sabitlemek veya şişirmek için komplo kurduklarında ortaya çıkan yasadışı bir eylemdir.
-
Fiyat tavanı, satıcının bir ürün veya hizmet için ücret alabileceği, yasaların gerektirdiği maksimum tutardır. Genellikle tüketici zımba uygulanır.
-
Fiyat sabitleme, bir ürünün veya hizmetin fiyatını, serbest piyasa güçleri aracılığıyla doğal olarak belirlenmesine izin vermek yerine belirler.
-
Birincil Düzenleyici, bir finansal kurumun birincil denetleyici kuruluşu olan eyalet veya federal düzenleyici kurumdur.
-
Ana temsilci ilişkisi, bir işletmenin yasal olarak başka bir kişi adına hareket etmesi için atadığı bir düzenlemeyi ifade eder.
-
Senet estoppel, bir vaadi tanımlayan yasal bir ilkedir, söz konusu söze güvenen bir taraf ilgili zarar görürse yasa ile uygulanabilir.
-
Mülkiyet hakları, kaynakların teorik ve yasal mülkiyetini ve bunların nasıl kullanılabileceğini tanımlar.
-
Pro-tanto Latince bir ifade anlamına gelir \