Bildirim Dosyasının Tanımı
İhbarname, Menkul Kıymetler Borsası Komisyonuna kayıtlı bir yatırım danışmanının kanunen devlet menkul kıymet otoritelerine sunması gerekebilecek bilgilerdir. Uyarı dosyalarında ADV formunun bir kopyası ve dosyalanması gereken diğer değişiklikler bulunur. Bu, bir danışmanın uzmanlığının geçerli ve özgün olmasını sağlayarak tüketicinin korunmasına yardımcı olur.
KESİCİ AŞAĞI Bildirim Dosyası
Devletler, SEC'e kayıtlı malları olan yatırım danışmanları için kayıt veya başka nitelikler talep edemezler. 1996 Ulusal Menkul Kıymetler Piyasası İyileştirme Yasası (NSMIA), SEC'e kayıtlı yatırım danışmanlarından SEC'e gönderilen her türlü belgeyi bildirimde bulunmak için talep etme yetkisini vermektedir. Bu, kayıtlı yatırım danışmanlarını, beraberindeki değişikliklerle birlikte ADV formlarının bir kopyasını devlet yetkililerine sunmaya zorlayabilir. Bu tür başvurular, bildirim dosyalamaları olarak adlandırılır.
Bildirim Dosyasında Bulunan Bileşenler
Bir ADV formu, bir danışmanlık şirketinin yatırım stilini, yönetim altındaki varlıkları ve kilit yetkilileri belirtir. ADV formunun iki ana bölümü vardır. İlk bileşen, bir danışmanın eğitimi, işi ve son on yılda meydana gelen cezai eylemler hakkında ayrıntılar sağlar. İkinci bileşen, danışmanın hizmet ücretleri ve yatırım stratejilerinden oluşmaktadır. Tüketicilerin yatırım danışmanı olarak hizmet vermeleri için bir profesyonel kiraladıklarında, ADV formunun her iki bölümünü de görmek istedikleri önemlidir.
Tüketiciler, yatırım danışmanlarının devlete ait menkul kıymet otoritelerinin gereksinimlerine danışarak devlete bildirimde bulunup bulunmayacağını öğrenebilirler.
SEC kayıtlı bir yatırım danışmanı, bazı durumlarda devlet menkul kıymet otoritelerine de kayıt yaptırmaya zorlanabilir. Bu gibi durumlar, SEC kayıtlı bir yatırım danışmanının bir devlet emeklilik fonuna yatırım tavsiyesi vermesini içerir.
Tüm SEC kayıtlı yatırım danışmanlarının, Yatırım Danışmanı Kayıt Deposu (IARD) ile bir ilk elektronik dosya sunmaları gerekmektedir. Danışmanlar başlangıçta IARD'a başvurduklarında, yürürlükteki başvuruları veya devlet kayıtlarını fark etmek de dahil olmak üzere devlet yetkilileriyle ilgili yasal durumları hakkında bilgi sağlamalıdırlar. IARD'a kayıt yaptırmak için danışmanlara verilen ücretler, yönetim altındaki yasal varlıkların sayısına dayanmaktadır.
Danışmanlar, iş yaptıkları diğer eyaletler için bildirim başvuruları düzenlemek için ADV formlarının elektronik olarak dosyalanmasını kullanabilirler. Her eyalet, her bildirim başvurusu için ücret alabilir. SEC kayıtlı bir danışman kayıtlarını geri çekmeyi seçerse, IARD sistemi önceden bildirim başvuruları yaptıkları durumları otomatik olarak bilgilendirecek ve bildirim dosyalama durumlarını sonlandıracaktır.