Kuzey Amerika Menkul Kıymetler Yöneticileri Derneği (NASAA) nedir
Kuzey Amerika Menkul Kıymetler Yöneticileri Derneği (NASAA), amacı yatırımcıları sahtekarlıktan korumak olan menkul kıymetler düzenleyicileri organizasyonudur. 1919 yılında Kansas'ta kurulan, Kuzey Amerika'nın dört bir yanından gelen 67 menkul kıymet yöneticisinin üyeliği, federal, eyalet / il ve sanayi düzeylerinde çalışan tamamlayıcı bir düzenleme sisteminin bir parçası olarak yatırım tavsiyeleri veya menkul kıymetleri müşterilerini korumak için çalışıyor.
Kuzey Amerika Menkul Kıymetler Yöneticileri Derneği (NASAA)
NASAA, halkı eğiterek, eyalet ve il hukuku ihlallerini araştırarak ve icra davaları açarak yatırımcıların sahtekarlığı tanımasına ve bunlardan kaçınmasına yardımcı olmayı amaçlamaktadır. Üyeliği, atanabilecek, kariyer odaklı pozisyonlar için kiralanabilecek veya eyaletlerinin Başsavcılarının yetkisi altında olacak düzenleyicilerden oluşur. Bunlar, "aracılar ve yatırım danışmanları gibi menkul kıymet firmalarının ve yatırım profesyonellerinin lisanslanmasından, belirli menkul kıymet tekliflerinin kaydedilmesinden, küçük şirketlerin finansal tekliflerinin gözden geçirilmesinden, şube satış uygulamalarının ve kayıt tutmanın denetlenmesinden, yatırımcı eğitiminin teşvik edilmesinden ve en önemlisi, devlet menkul kıymetler yasalarını uygulamak ". Bazı devlet düzenleyicileri, yatırımcıları korumanın yanı sıra, küçük işletmelerin para toplamalarına ve menkul kıymetler yasalarına uymalarına yardımcı olabilir. Bazı düzenleyiciler, sigorta veya bankacılığı da düzenleyen bir departmanda çalışabilir. NASAA üyeliği 50 ABD eyaleti, Columbia Bölgesi, Porto Riko, ABD Virgin Adaları, Kanada ve Meksika'daki menkul kıymet düzenleyicilerinden oluşmaktadır.
NASAA'nın web sitesinde, en iyi yatırımcı tuzaklarını listeleyen bir sahtekarlık merkezi, bir sahtekarlık farkındalığı sınavı, sahtekarlık kırmızı bayrakları, yerel bir menkul kıymetler düzenleyicisiyle nasıl iletişime geçileceği ve bir broker veya yatırım danışmanının nasıl araştırılacağı gibi çeşitli yatırımcı ve profesyonel kaynaklar bulunmaktadır.
Kuzey Amerika Menkul Kıymetler Yöneticileri Derneği: Temel Faaliyetler
NASAA üyeleri, yatırımcıları korumak ve menkul kıymetler endüstrisinin bütünlüğünü aşağıdaki şekillerde sağlamak için hükümet içinde çalışır:
- Lisanslama borsacıları, yatırım danışmanı şirketleri (varlıklarda 100 milyon dolardan az yönetenler) ve eyalette iş yapan menkul kıymet firmaları. Devlet yatırımcılarına sunulan belirli menkul kıymetlerin kaydedilmesi. belirli sorunları düzeltmek için tasarlanan yatırımcılara para cezası vermek, cezalandırmak, tazminat sağlamak, beyaz yakalı suçluları kovuşturmak ve yasal olarak bağlayıcı davranış yolları uygulamak. menkul kıymetler yasalarına uyumu sağlamak ve müşteri hesaplarının doğru kayıtlarının muhafaza edilmesini sağlamak için aracılık ve yatırım danışmanı firmalarını incelemek. Yatırımcıları hakları konusunda teşvik etmek ve bilinçli mali kararlar vermek için ihtiyaç duydukları araçları ve bilgileri sağlamak. Güçlü, mantıklı ve tutarlı devlet menkul kıymetler yasa ve yönetmeliklerinin kabulünü savunmak.
NASAA ayrıca, finans profesyonellerini bir temsilci olarak işlev görmeleri için lisanslayan Seri 63, 65 ve 66 sınavlarını da yönetir. Çoğu durumda, Seri 63, menkul kıymet acenteleri için bir gerekliliktir.