SEC Form ADV-E nedir
SEC Formu ADV-E, Kayıtlı Yatırım Danışmanı tarafından tutulan hem nakit hem de menkul kıymetlerin müşteri varlıklarının bir sertifikasını içerir. SEC Formu ADV-E, muhasebeciler tarafından ağırlıklı olarak kullanılmaktadır. Müşterinin menkul kıymetlerinin ve varlıklarının bir listesinin yanı sıra danışman ve uygulamanın durumu hakkında bilgi içerir.
KIRILMA AŞAĞI SEC Formu ADV-E
SEC Formu ADV-E, SEC tarafından 1940 tarihli Yatırım Danışmanı Yasası uyarınca gereklidir. Bağımsız bir muhasebeci tarafından doğruluk ve uyumluluk açısından değerlendirilir. Formun nihai amacı, müşteri varlıklarının uygun şekilde ele alınmasını sağlamaktır.
Bir Form ADV'de yer alan bilgiler, tıpkı ev veya araba satın almak gibi önemli finansal kararları tam olarak araştıracağınız gibi, tüm potansiyel ve mevcut yatırımcılar için önemlidir.
SEC Form ADV-E'nin parçaları
Daha formel olarak, Form ADV, yatırım danışmanları tarafından Menkul Kıymetler ve Borsa Komisyonu (SEC) ve devlet menkul kıymet otoritelerine kaydolmak için kullanılan tek biçimli formdur. Form iki bölümden oluşur. Bölüm 1, yatırım danışmanının işi, mülkiyeti, müşterileri, çalışanları, iş uygulamaları, bağlantıları ve danışman veya çalışanlarının disiplin olayları hakkında bilgi gerektirir. Bölüm 1, bir onay kutusu, boş doldurma biçiminde düzenlenmiştir. SEC, kayıt işlemlerini yapmak ve düzenleyici ve sınav programlarını yönetmek için formun bu bölümündeki bilgileri inceler.
2011 yılından başlayarak, Bölüm 2 yatırım danışmanlarının sunulan danışmanlık hizmetlerinin türleri, danışman ücret programı, disiplin bilgileri, çıkar çatışmaları ve yönetimin eğitim ve iş geçmişi ve anahtarları gibi bilgileri içeren açık İngilizce broşürler hazırlamalarını gerektirmektedir. danışmanın danışma personeli. Broşür, yatırım danışmanlarının müşterilerine sağladığı birincil açıklama belgesidir.
Yatırım danışmanlarının her yıl müşterilere broşürdeki önemli değişikliklerin bir özetini sunmaları ve eksiksiz bir güncellenmiş broşür sunmaları ya da müşteriye güncellenmiş broşür sunmaları istenmektedir. Buna ek olarak, bir yatırım danışmanı müşterilere yatırım danışmanı adına hareket eden ve gerçekten müşteriye yatırım tavsiyesi sağlayan belirli çalışanlar hakkında bilgi sağlayan bir broşür eki sunmalıdır.