SEC Form FN nedir
SEC Formu FN, ABD'de kamu menkul kıymet teklifleri yapmak isteyen yabancı bankaların, sigortacıların, holding şirketlerinin ve yan kuruluşların gerekli bir dosyalamasıdır. Menkul Kıymetler ve Borsa Komisyonuna (SEC) göre form, bir acentenin atanmasının bir bildirimidir. bazı yabancı kurumlar tarafından hizmet için. Kısacası, SEC Form FN, bir menkul kıymet teklifinin bir parçası olarak yabancı finansal hizmetler ile ilgili şirketlerin bir gereksinimidir. ABD'de teklif veren yabancı şirketler için geçerli olan F serisi SEC dosyalarının bir parçasıdır. 2002 itibariyle SEC Form FN elektronik ortamda dosyalanmalıdır.
SEC Formunu Parçalamak FN
SEC Form FN daha resmi olarak "yabancı bankalar ve yabancı sigorta şirketleri ve bazı holding şirketleri ve Amerika Birleşik Devletleri'nde halka arz edilen menkul kıymet iştirakleri tarafından işlem hizmetinin temsilcisinin atanması" olarak bilinir. Form FN, "1933 Menkul Kıymetler Kanunu uyarınca Yabancı Bankalar ve Yabancı Sigorta Şirketleri tarafından Proses Hizmetine Ajan Tayini" olarak da bilinir. Genellikle "menkul kıymetlerde gerçek" yasası olarak anılan bu yasa, bir şirketin menkul kıymetlerinin tescili üzerine önemli bilgileri açıklamak için önemli bilgiler sağlayan bu kayıt formlarının doldurulmasını gerektirir. Bu, SEC'in kanunun hedeflerine ulaşmasına yardımcı olur: yatırımcıların sunulan menkul kıymetler hakkında önemli bilgiler alabilmesi ve sunulan menkul kıymetlerin satışında sahtekarlığı önleyebilmesi.
SEC Form FN ve Form FX
Yabancı ihraççı zaten bir SEC Formu FX başvurusunda bulunmuşsa, bu formu 1933 tarihli Menkul Kıymetler Kanunu'na başvurmaktan muaftır. FN ve FX formlarının her ikisi de bir ABD ajanını işlem hizmeti için atamak için kullanılır. İhraççıların ayrıca borç senetleri ihraç etmeleri veya oy kullanmayan imtiyazlı hisse senetleri ihraç etmeleri halinde Form FN'ye başvurmaktan muaftır.
SEC Formu FN Gereksinimleri ve Yapısı
SEC'e göre Form FN dosyalayıcılar ise üç tip için geçerlidir:
- 1940 Yatırım Şirketi Yasası (“1940 Yasası”) uyarınca 3a-6 kuralıyla yatırım şirketi tanımından hariç tutulan yabancı bir banka veya yabancı sigorta şirketi olan yabancı ihraççı; yabancı banka veya yabancı sigorta şirketi, bu koşullar 1940 Yasası uyarınca kural 3a-6'da tanımlandığı için, eğer bu finans iştiraki, 1940 Yasası uyarınca kural 3a-5 tarafından yatırım şirketi tanımından muaf tutulursa; veya 1940 Yasası uyarınca 3a-1 kuralıyla yatırım şirketi tanımından hariç tutulan yabancı bir ihraççı, çoğunluğa ait bağlı ortaklıklarının bir kısmı veya tamamı yabancı bankalar veya 3a-6 kuralıyla yatırım şirketi tanımından hariç tutulan yabancı sigorta şirketleri 1940 Yasası uyarınca.
SEC, 31 Mayıs 2021 tarihine kadar geçerli olan bir Form FN şablonu sağlar. Form FN'nin altı kopyası, biri manuel olarak imzalanması gereken SEC ile dosyalanmalıdır. Form FN doldurmak için tahmini süre bir saattir. Dosyalama adını, dosyalamanın orijinal olup olmadığını veya bir değişikliğin, kayıt sahibinin adını, form türünü, dosya numarasını (biliniyorsa), formu dolduran tarihi ve diğer tarihi içerir.