SEC Form ADV nedir
SEC Form ADV, yatırım danışmanları tarafından hem Menkul Kıymetler hem de Borsa Komisyonu (SEC) ve devlet menkul kıymet otoritelerine kaydolmak için kullanılır. Danışmana karşı yürütülen herhangi bir disiplin işleminin detaylarını verir ve hizmetlerini, ücretlerini, mesleki geçmişini ve iş uygulamalarını ana hatlarıyla belirtir.
KIRILMA AŞAĞI SEC Formu ADV
SEC Form ADV iki bölümden oluşur. Bölüm 1 yatırım danışmanının işi, mülkiyeti, müşterileri, çalışanları, iş uygulamaları, bağlılıkları ve danışman veya çalışanlarının disiplin olayları hakkında bilgi gerektirir. Bölüm 2, yatırım danışmanlarının sunulan danışmanlık hizmetlerinin türleri, danışman ücret programı, disiplin bilgileri, çıkar çatışmaları ve yönetimin eğitim ve iş geçmişi ve danışman.
Broşür, yatırım danışmanlarının müşterilerine sağladığı birincil açıklama belgesidir. Yatırım danışmanı olarak birini işe almadan önce, yatırımcılar danışman Form ADV'nin her iki bölümünü de istemeli ve dikkatlice okumalıdır. Form ADV, SEC'in Yatırım Danışmanı Kamuyu Aydınlatma (IAPD) web sitesinde www.adviserinfo.sec.gov adresindeki halka açıktır.
Yatırım danışmanları, broşürdeki önemli değişiklikler hakkında müşterileri bilgilendirmek ve güncellenmiş broşürü sunmak zorundadır. Ayrıca, müşterilere yatırım danışmanı adına hareket eden ve gerçekte müşteriye yatırım tavsiyesi veren belirli çalışanlar hakkında bilgi sağlayan bir broşür eki sağlamak zorundadırlar. Bu ek, çalışan bir müşteriye yatırım tavsiyesi vermeye başlamadan önce veya bir disiplin olayının yeni bir açıklaması veya daha önce açıklanmış olan disiplin bilgilerinde önemli bir değişiklik olduğunda müşteriye teslim edilmelidir.