SEC Formu BDW Nedir?
Menkul Kıymetler ve Borsa Komisyonu (SEC) Formu DBW, kayıtlı komisyoncu statüsüne son vermek isteyen tüm menkul kıymetler komisyoncuları tarafından doldurulması gereken bir belgedir. Formun başlığı, Broker-Bayi Çekilmesi için SEC Formu Tekdüzen Taleptir.
Daha basit bir ifadeyle, bu Form, aracı satıcıların dükkanı kapatmasına veya bir aracı satıcısının kapasitesinde hareket etmeyi durdurmasına izin verir. Finansal Endüstri Düzenleme Kurumu (FINRA), DBW Formunun kullanılmasını zorunlu kılar. Yatırım yapan müşterileri adına menkul kıymet alım satımı yapan aracı kurumlar da belgeyi ticaret faaliyetlerinden kısmen geri çekilmek için kullanabilirler. Kısmi bir kaldırma, bir aracının belirli yargı bölgelerinde ve kendi kendini düzenleyen kuruluşlarda (SRO) kaydını sonlandırır. Ancak, kısmi bir geri çekme firmanın SEC ile ve geri kalan SRO'lar ve yargı yetkileriyle dosyalama gereksinimlerini sona erdirmez.
Formun amacı, SEC'in bir komisyoncu-bayinin kayıtlarını geri çekmesinin kamu yararına olup olmadığını belirlemesine yardımcı olmaktır.
SEC Form BDW'nin Özel Hükümleri
1934 tarihli Menkul Kıymetler Borsası Kanunu'nun 15. Bölümü, Menkul Kıymetler ve Borsa Komisyonu aracılığıyla kayıtlı tüm menkul kıymet brokerlerini yöneten hükümleri kapsar. Formun amacı, SEC'in bir komisyoncu-bayinin kayıtlarını geri çekmesinin kamu yararına olup olmadığını belirlemesine yardımcı olmaktır. SEC ve Ulusal Menkul Kıymet Satıcıları Birliği (NASD), Forms BDW dosyalama yoluyla sağlanan tüm bilgileri kayıt altına alır. Dosyalamalarda yer alan bilgiler halka açıktır.
Aracı Bayiler, Form BDW'yi FINRA tarafından denetlenen Merkezi Kayıt Depozitörü (CRD) ile elektronik olarak gönderebilir. Bazı yargı mercileri ayrıca Formun basılı bir kopyasının ayrı bir şekilde dosyalanmasını gerektirebilir ve ek dosyalama gereksinimleri olabilir. Sonuç olarak, başvuru sahibinin belirli dosyalama gereklilikleri için tam olarak uyumlu olduklarından emin olmak için uygun yetkililerle irtibata geçmesi gerekmektedir.
Gerçek Dünya Örneği
FINRA'ya göre, broker bayileri, Broker-Bayi Çekilmesi için Tekdüzen Talep kullanarak firmalarının kaydını sonlandırdıklarında, aşağıdaki noktaları akıllarında tutmalıdırlar:
- BDW Formu'nu doldurmadan önce, aracı satıcıların yanlış veya eksik bilgileri güncellemek için BD Formu'nu değiştirmeleri gerekir.
Ayrıca, firmalar belirli dosyalama gereksinimleri için uygun yargı alanlarıyla temasa geçtiklerinden emin olmalıdır. Eyaletler ve yargı bölgeleri dizini Kuzey Amerika Menkul Kıymetler Yöneticiler Birliği web sitesinde bulunabilir.