SEC Form ATS-R TANIMI
SEC Formu ATS-R, alternatif ticaret sistemleri tarafından Menkul Kıymetler ve Borsa Komisyonu'na gerekli üç ayda bir güncelleme başvurusu. SEC Formu ATS-R, alternatif ticaret sisteminin üçer aylık faaliyetlerini her türlü menkul kıymetlerdeki birim ve dolar işlem hacmi olarak detaylandırır. ATS, formu takvim çeyreği bitiminden sonraki 30 gün içinde dosyalamalıdır.
AŞAĞI KESME SEC Formu ATS-R
SEC, alternatif bir alım satım sistemini, "alıcıları ve menkul kıymetleri bir araya getirmek veya başka bir şekilde işlemek için bir pazar yeri veya tesisleri oluşturan, herhangi bir kuruluş, dernek, kişi, kişi grubu veya sistemler (1) olarak tanımlar. Menkul Kıymetler Kanunu uyarınca 3b-16 Kuralında bir borsa tarafından yaygın olarak gerçekleştirilen işlevler ve (2) (i) bu tür abonelerin alım satım işlemleri dışında abonelerin davranışlarını düzenleyen kurallar koymayan menkul kıymetlere ilişkin bu tür organizasyon, dernek, kişi, kişi grubu veya sistem üzerinde veya (ii) ticaretten dışlanma haricinde disiplin aboneleri."
SEC Formu ATS-R'de işletme, aşağıdaki menkul kıymetler için en son takvim çeyreğinin toplam işlem birimi hacmini ve toplam işlem dolar hacmini rapor etmelidir:
- Kote Edilen Menkul KıymetlerNasdaq Ulusal Piyasa Menkul Kıymetler Listelenen Seçenekler
ATS ayrıca, ATS'de gerçekleşen mesai sonrası işlemlerde Borsaya Kote Edilen Menkul Kıymetler, Nasdaq Ulusal Piyasa Menkul Kıymetleri, Nasdaq SmallCap Piyasa Menkul Kıymetleri ve Kote Edilen Opsiyonlar için birim ve dolar hacmi işlem rakamları sağlamalıdır.