Uyumluluk Kayıtlı Seçenekler Asıl Anlamı Nedir?
Uygunluk Kayıtlı Opsiyonlar Müdürü (CROP), FINRA'nın Haziran 2008'e kadar opsiyon ticaret şirketlerinden talep ettiği bir denetim ve uygunluk pozisyonudur.
Uygunluk Kayıtlı Seçeneklerini Anlama Prensibi
Bir firmanın, bir firma yetkilisi veya genel ortağı olarak bir Uygunluk Kayıtlı Seçenekler Anlaşması (CROP) kullanması istenmiştir ve müşterilerin hesapları için opsiyon alım satım faaliyetleri için mevzuata uygunluk sağlamaktan sorumluydu. Kişi ayrıca reklam ve pazarlama gibi halkla etkileşimleri denetledi. CROP, daha önce FINRA'nın gerektirdiği başka bir pozisyon olan Kıdemli Kayıtlı Seçenekler Müdürü (SROP) olarak da görev yapabilirdi.
Ticaret seçenekleri riski azaltmak için kullanılan bir yatırım aracı olabilse de, yanlış kişilerin elinde de çok tehlikelidir; dolayısıyla düzenleme ihtiyacı.
CROP olmak için, bir kişi Amerika Birleşik Devletleri'nde Seri 4 sınavını ve Kanada'da Seçenek Denetçileri Kursunu geçmek zorunda kaldı.
ÜRÜNÜN SONU
FINRA nihayet CROP pozisyonunu ortadan kaldırdı çünkü diğer finansal atamalar daha önce CROP'ların gerektirdiği sorumlulukları yönetebiliyordu. Dolayısıyla, eğer şirketler denetim ve uyumluluk gerekliliklerini yerine getirmeye devam ederse, ihtiyaç duyulmadıklarına karar verdiler. FINRA, müşterilerin hesaplarındaki opsiyon riskini ve alım satım faaliyetlerini denetlemekten sorumlu bir memur veya general olan SROP ile de aynı nedenleri ortadan kaldırmıştır.
Değişiklikler, firmaların, s, eğitim materyalleri ve satış literatürü gibi şirketin kamu faaliyetlerini denetlemek için bir Kayıtlı Seçenekler ve Güvenlik Vadeli İşlemler Müdürü (ROSFP) atama gereksinimini ortadan kaldırmamıştır. Değişiklikler ayrıca ROSFP'yi müşterilerin opsiyon ticareti risklerini karşılayabilmelerini ve isteğe bağlı hesapları için önerilen işlemleri anlayabilmelerini sağlamaktan sorumlu hale getirdi.
