SEC Form BD nedir
SEC Formu BD, ABD'de aracı kurum olarak kayıt yaptırmak için doldurulması ve ABD Menkul Kıymetler ve Borsa Komisyonuna (SEC) sunulması gereken formdur. Form, başvuruda bulunan şirketin firmayı yönlendiren yönetim politikaları, yöneticilerin ve genel ortakların isimleri, halef bilgileri ve mevcut yasal işlemler veya önceki menkul kıymet ihlallerini içeren arka plan bilgilerini açıklamasını gerektirir. Tüm menkul kıymet komisyoncularının SEC'e kayıtlı olmasını gerektiren hükümler, 1934 tarihli Menkul Kıymetler Borsası Kanunu'nun 15. Bölümü kapsamındadır.
SEC Formunun Parçalanması
SEC Formu BD ("Broker-Bayi Kaydı için Tekdüzen Başvuru"), broker satıcıları tarafından SEC, Öz Düzenleyici Kuruluşlara (SRO) ve yetki alanlarına kaydolmak için kullanılır. Broker Bayileri, Finans Endüstrisi Düzenleme Kurumu (FINRA) tarafından işletilen Merkezi Kayıt Depoziteri (CRD) sistemi aracılığıyla BD Formunu dosyalamalıdır. Form BD, FINRA'nın Web CRD®'si ile elektronik olarak bilgi dosyalamak için kullanılan altı farklı Tekdüzen Kayıt Formundan biridir. Başvuru sahibi CRD'ye ilk kez başvururken, tam bir Form BD formu gereklidir. Ayrıca, bazı ülkelerde Form BD için ayrı bir kağıt dosyalama gerekebilir. Başvuru sahibi, belirli dosyalama gereklilikleri için uygun yargı alanlarıyla iletişime geçmelidir.
Web CRD® ABD menkul kıymetler endüstrisi ve düzenleyicileri tarafından kullanılan merkezi lisanslama ve kayıt sistemidir. CRD, aracı-satıcı firmaların ve bunların ilişkili bireylerinin nitelikleri, istihdam ve açıklama geçmişleri dahil kayıt kayıtlarını içerir. Ayrıca form başvurularının, parmak izi gönderimlerinin, yeterlilik sınavlarının ve sürekli eğitim oturumlarının işlenmesini kolaylaştırır. Web CRD®, yalnızca FINRA tarafından erişim izni verilen firmaların ve düzenleyicilerin kullanabileceği güvenli bir sistemdir.