SEC Form ADV-W nedir
SEC Formu ADV-W, SEC ile Kayıtlı Yatırım Danışmanı olarak kaydı geri çekmek için kullanılan bir formdur. Bu form, danışmanın iletişim bilgilerini, mevcut işini ve müşteri durumunu listelemek için doldurulması gereken birkaç programa sahiptir. Ayrıca, mali durum beyanı ile birlikte kitapların ve kayıtların bir açıklaması da gereklidir.
KIRILMA AŞAĞI SEC Formu ADV-W
SEC Formu ADV-W, bir DEA artık yatırım danışmanı olarak çalışmak için aktif lisansını korumak istemediğinde gönderilir. Danışman federalden eyalet kaydına geçiyorsa da kullanılır. Ancak, ikinci eylem yolunu takip eden danışmanların, formun sekizinci 1'inden 1E bölümlerini tamamlamaları gerekmez. Bu dosyalama ile ilgili diğer formlar Form ADV-R ve ADV-S'dir.
ADV-W Formunda Gerekli Bilgiler
SEC ile kayıttan çıkmak isteyen bir DEA, Form ADV-W ve programları hakkında aşağıdaki bilgilerin tümünü sağlamalıdır:
- Adı, CRD numarası ve diğer tanımlayıcı bilgiler İş yapmayı bıraktığı tarih ve işten çekilmesinin nedeni de dahil olmak üzere Danışmanlık İşletmesinin durumu Müşterilere borçludur Müşteri varlıklarının sorumluluğu Kimler Mali durumun YARATILMASINA KARŞI Yargılar ve hacizlerKitapların ve kayıtların kopyalarını tutacak kişilerin bilgilerini ve söz konusu kitapların ve kayıtların yerini belirleme
Genellikle, bir DEA, ADV-W Formunu doldurmak ve dosyalamak için avukatının yardımını isteyecektir. Form ADV-W, DEA'nın SEC kaydını iş yaptığı tüm eyaletlerde ve yargı bölgelerinde veya sadece bazılarında geri çekmek için kullanılabilir; ikincisi kısmi dosyalama olarak bilinir.
ADV-W Formu Doldurulduktan Sonra Kayıt Tutma Gereksinimleri
Form ADV-W doldurulduktan sonra, kayıttan çıkarılmış danışmanın tüm kayıtlarını ve defterlerini, dosyalamadan yaklaşık üç ila beş yıl sonra bir süre tutması gerekecektir. Kesin süre, danışmanın kayıtlı olduğu duruma bağlıdır.