30 Serisi nedir
Seri 30, bir vadeli satış şube müdürü olmak isteyen profesyoneller için bir sınav ve lisanstır. Ulusal Vadeli İşlemler Birliği (NFA) tarafından oluşturulan sınav Finansal Endüstri Düzenleme Kurumu (FINRA) tarafından yönetilir ve vadeli işlem endüstrisine ilişkin kurallar, düzenlemeler ve sorumluluklar gibi konuları kapsar. Seri 30 ayrıca NFA Şube Yöneticileri Sınavı olarak bilinir ve daha önce Şube Yöneticileri Sınavı - Vadeli İşlemler olarak bilinirdi.
Parçalanma Serisi 30
30 Serisi lisansı, bir kişiyi NFA tescilli bir emtia futures ticaret şirketi için şube müdürü olarak nitelendirir. Sınav, müşteri hesapları, borsa kuralları ve düzenlemeleri, emtia havuzu işletmecisi (CPO) ve emtia ticareti danışmanı (CTA) kuralları ve düzenlemeleri, ihtiyari kurallar, reklamcılık ve yönetim sorumluluğu gibi çeşitli ana konuları kapsar.
30 Serisi Sınav Yeterlilikleri
NFA'ya göre, bir şube müdürü ve bir ilgili kişi olan bir kişi, aşağıdaki hallerde başvurularından önceki iki yıl içinde Seri 30'u geçmelidir:
- Başvurunun yapıldığı tarihten itibaren iki yıl içinde Seri 30 sınavını geçtiler; Şuan Şube Müdürü olarak onaylanmışlar; Şube Ofisi Yöneticisi olarak onaylanmışlar ve son başvuru tarihinden itibaren başvuranın Şube Ofisi Yöneticisi olarak geri çekilmiştir. üst üste geçici olarak AP olarak lisanslanmadığı veya AP olarak kaydedilmediği, birbirini takip eden iki yıllık bir dönem olmamıştır; veya Sponsoru, FINRA kuralları çerçevesinde bir şube müdürü veya atanmış süpervizör olarak görev yapmaya hak kazandıklarına dair kanıt sağlayan kayıtlı bir broker-bayisidir.
30 Serisi Sınav Yapısı ve İçerik Anahatları
Series 30 sınavı 50 çoktan seçmeli sorudan oluşur. Sınavın tamamlanması için sınavlara bir saat tahsis edilir, bu ücret 85 $ 'dır. Geçmek için% 70 puan alınmalıdır. Üçüncü taraf eğitim hizmetleri, adayların sınavlarına başlamadan önce bir ila iki hafta eğitim aldıklarını göstermektedir. Daha fazla bilgi için FINRA'nın Seri 30 - NFA Şube Müdürü Sınavı bilgi sayfasına bakın. Aşağıda sınav içerik alanlarının bir örneği verilmiştir:
- Genel vadeli alım satım işlemleri, kayıt tutma, uyumluluk, disiplin süreci, tahkim kuralları, döviz alım satım işlemlerinde riskten korunma ve alım satım. FCM'ler) ve vadeli işlemlerle ilgili maliyetler için gerekli brokerleri (IB'ler) tanıtmak Müşterilerden fon kabul etmek, garanti anlaşmaları, minimum net sermaye gereksinimleri, kayıtların ve defterlerin tutulmasıGenel hesap işlemleri ve döviz düzenlemeleri
Daha fazla bilgi için, bkz. NFA Şube Müdürü Sınav Çalışması Anahattı.