Series 79 sınavı Series 7 sınavının daha hafif bir versiyonudur, ancak aldanmayın: Sınav aldatıcı bir şekilde zordur. 1 Ekim 2018 tarihinden itibaren sınav yeniden yapılandırıldı ve şu anda Menkul Kıymetler Endüstrisi Temelleri (SIE) sınavı ile birlikte bir zorunludur.
İdeal Aday
Series 79 sınavı yatırım bankacılığı alanında çalışmak isteyenler içindir. 2009'dan önce daha popüler sınav olan Series 7'nin genel bir broker olması gerekiyordu, ancak bazı temsilciler yatırım bankacılığı Series 7 sınavının sadece küçük bir kısmı olmasına rağmen sadece yatırım bankacılığı faaliyetleri gerçekleştirdiklerini keşfettiler.
Çoğu perakende menkul kıymet firması yatırım bankacılarından farklı bir dizi işlev ve hizmet sunmaktadır, bu nedenle Seri 7 test materyali çoğu yatırım bankacısının görevlerinin ötesinde konuları kapsamaktadır. Bu endişeler nedeniyle bir iş analizi yapılmış ve yatırım bankacıları komitesi özellikle yatırım bankacılığında çalışanlar ile ilgili başlıca görevler, iş fonksiyonları ve görevler üzerinde anlaşmıştır.
Bir işveren tarafından söylenmesinin yanı sıra, kişinin bu lisansa ihtiyaç duyacağı belirli finans alanları da vardır. FINRA Kural 1220 (b) (5), farklı temsili kategorilerini tanımlar ve (i) Kısıtlı Temsilci-Yatırım Bankacılığı, alanların kapsamlı bir açıklamasından daha fazlasını açıklar.
2009 yılında, Menkul Kıymetler ve Borsa Komisyonu (SEC) Yatırım Bankacılığı Temsilcisi Yeterlilik Sınavı olarak da bilinen daha odaklı Seri 79 sınavını onayladı. Bu sınava giriş seviyesi yatırım bankacıları için tasarlandığından "Sınırlı Temsilci" Yatırım Bankacıları sınavı da denir.
Seri 79 Sınavının Temelleri
Seri 79 Sınav Önkoşulları
Series 79 sınavı, temsili bir sınav olarak Series 24 ön koşulunu karşılar. Bununla birlikte, Seri 79 yatırım bankacılığına odaklandığından, Seri 24 Genel Menkul Kıymetler Müdürü, sadece Seri 79'a sahipse yatırım bankacılığı denetim sorumluluklarıyla sınırlı olacaktır.
Genellikle, test cihazlarının Seri 7'ye sahip olsalar bile Seri 79'larına ihtiyaçları olacaktır. Bu, Seri 79'un Seri 7 yerine önkoşul olarak kullanılabileceği tek durumlardan biridir.
Genel olarak, bir kişi Borç veya Özkaynak veya Birleşme ve Devralmalarda (ya işçi ya da amir olarak) çalışırsa, Seri 79'a ihtiyaç duyabilir.
Borç veya Özsermaye Teklifleri
79 serisini gerektirebilecek borç veya özsermaye faaliyetleri şunları içerir:
- Borç ve özsermaye tekliflerindeki menkul kıymetlerin fiyatlandırılması Satış varlığıKurumsal yeniden yapılanma veya elden çıkarmalarİşletme ödeme gücü ve adalet görüşlerini de içerebilecek işletme birleşmelerini içeren işlemler
79 Serisi İstisnalar
Çalışan bu yatırım bankacılığı faaliyetlerine katılmış olsa bile, maruziyet çok sınırlıysa Seri 79'a ihtiyaç duymayabilir. Ayrıca, yeni bağlantılı çalışanların eğitim amacıyla farklı iş alanları ve departmanlar arasında döndüğü bazı işlerde, bazı zorluklar vardır. Bu işçilere yatırım bankacılığı faaliyetlerinde çalışmaya başladıkları tarihten itibaren altı aylık bir ek süre tanınır. Normalde, bu alanlarda çalışmak bir yatırım bankacılığı temsilcisi olarak kaydolma ihtiyacını tetikler, ancak bu istisna firmaların çalışanları eğitmesine izin verir. Muafiyetlerle ilgili eksiksiz bir kılavuz için NASD Kural 1032 (i) 'ye bakın.
Fiili Sınav
Sınav 75 çoktan seçmeli sorudan oluşur ve bir bilgisayarda tamamlanır. Sınavı tamamlamak için adaylara 150 dakika süre verilir. Sınav bilgisayarda yapılır, böylece sınavdan hemen sonra sonuçlar başarılı veya başarısız olarak verilir ve her bölümdeki performans dökümü yapılır.
Sınav bilgisayar üzerinden yapılır. Sınava girmeden önce sınava nasıl girileceğine dair bir eğitim verilir. Her adayın sınavı, adayın puanına katkıda bulunmayan 10 ek, tanımlanmamış ön test öğesi içerir.
Adayların sınava girmeden önce bir FINRA üyesi tarafından desteklenmesi gerekir. Uygunluk şartları, uygun yeterlilik sınavına girmeyi içerir. Adayların 10 ek soru dahil değil, soruların% 73'üne doğru cevap vermeleri gerekmektedir. Ayrıca, SIE sınavı yeniden yapılandırılmış Seri 79 sınavı için bir zorunludur. Hem Seri 79 hem de SIE sınavları aynı anda olmamasına rağmen geçilmelidir.
Test Bölümleri
Testin üç bölümü vardır. 10 ek soru rastgele dağılmıştır.
Verilerin toplanması, analizi ve değerlendirilmesi (% 49): Bu bölüm 37 sorudan oluşan en geniş bölümdür ve ilgili verileri bulmayı ve nereden elde etmeniz gerektiğine dair bilgi almayı içerir. Örneğin, vekil beyanlarda ne olacağını bilmek, yöneticilerin faydası için Form 14A veya Form 4s. Bu bölüm ayrıca, farklı departmanlar ve müşterilerle iletişim kurmaya, metrikleri ve oranları kullanarak ve firma ve sektör verilerinde bulduklarınızı değerlendirmek için eğilimleri analiz etmeye de gider. Son olarak, bu bölüm, alış ve satış tarafının durum tespiti ve yasal gerekliliklerin bilinmesi gibi durum tespiti faaliyetlerini anlamakla ilgilidir.
Sigortalama / yeni finansman işlemleri, teklif türleri ve menkul kıymetlerin kaydı (% 27): Bu bölüm 20 sorudan oluşmaktadır ve menkul kıymet dosyalama ve kayıt düzenlemeleri ile ilgilidir. Buna formlar (prospektüs gibi), kurallar ve gerekli finansal tablolar dahildir. Bu bölüm aynı zamanda pazarlama materyallerinin dağıtımını ve ilgili birçok kuralı da kapsamaktadır.
Birleşme ve devralmalar, ihale teklifleri ve finansal yeniden yapılandırma işlemleri (% 24): Bu bölüm 18 sorudan oluşur ve alım tarafına ve satış tarafı işlemlerine, adillik görüşüne ve tabii ki SEC kural ve düzenlemelerine ilişkindir. Bu bölüm ayrıca ihale teklifi düzenlemeleri ve finansal yeniden yapılandırma konularına da girmektedir.