79 Serisi Nedir?
Tam olarak Yatırım Bankacılığı Temsilcisi Yeterlilik Sınavı (IB) olarak bilinen Seri 79 sınavı, kayıtlı bir temsilcinin yatırım bankacısı olmak için bilgi, beceri ve ahlakı edinip edinmediğini belirlemek için kullanılan bir testtir. Sınav, Finansal Endüstri Düzenleme Kurumu (FINRA) tarafından yönetilir ve birleşme ve satın alma, satın alma, finansal yeniden yapılandırma, kamu yatırım bankacılığı ve yeniden finansman konularında yeterli bilgiye sahip olup olmadıklarını belirleyerek yatırım bankacılığı pozisyonlarını arayanların yetkinliğini değerlendirir. konular. Sınava girmek isteyenler bir FINRA üyesi firma tarafından desteklenmelidir.
Önemli Çıkarımlar
- Seri 79 sınavı, bir finansal temsilcinin yatırım bankacısı olmaya uygun olup olmadığını belirlemek için yapılır. Sınavda veri, sigortalama ve yeni finansman işlemleri, yeniden yapılandırma, birleşme ve devralmalar ile genel güvenlik endüstrisi kurallarına odaklanan 175 soru vardır. Sınavı geçen adaylar borç ve özsermaye tekliflerine, birleşme ve devralmalara, varlık satışlarına ve diğer yatırım bankacılığı faaliyetlerine katılabilirler.
79 Serisini Anlama
Series 79 sınavı, finansal endüstri becerileri borsacılar için tasarlanmış daha geniş Series 7 sınavına bir kişinin daha spesifik olan kayıtlı bir temsilci için tasarlanmıştır. 2009 yılında bireyleri özellikle yatırım bankacılığı faaliyetlerine veya bu faaliyetlerin denetimine daha iyi hazırlamak için yeni kurallar çıkarılmıştır. Sınav Ekim 2018'de yeniden yapılandırıldı ve şu anda Menkul Kıymetler Endüstrisi Temelleri (SIE) sınavı ile birlikte bir zorunludur.
Amerika Birleşik Devletleri'ndeki borsacılar ticaret için bir lisans istiyorlarsa daha geniş Seri 7 sınavını geçmek zorundadırlar; Series 7 lisansı, emtia ve vadeli işlemler hariç tüm menkul kıymetlerin alım satımına izin verir.
79 Serisi
Sınav 175 sorudan oluşur ve dört farklı fonksiyon alanına odaklanır. Her bölümdeki soru sayısı parantez içinde verilmiştir:
1. Verilerin Toplanması, Analizi ve Değerlendirilmesi (75 soru)
2. Sigortalama / Yeni Finansman İşlemleri, Teklif Türleri ve Menkul Kıymetlerin Kaydı (43 soru)
3. Birleşme ve Devralmalar, İhale Teklifleri ve Finansal Yeniden Yapılandırma İşlemleri (34 soru)
4. Genel Menkul Kıymetler Sanayi Yönetmeliği (23 soru)
79 Serisi Önkoşullar
Adayın Seri 79 sınavına girebilmesi için bir FINRA üyesi firma tarafından desteklenmesi gerekirken, herhangi bir önkoşul bulunmamaktadır.
Sınav, Finans Endüstrisi Düzenleme Kurumu (FINRA) tarafından verilir ve bir adayın bir FINRA üyesi firma sponsorluğunda olması gerekir.
79 Serisi İzin Verilen Faaliyetler
79 Serisi'ni geçenler aşağıdaki etkinliklere katılabilir:
-Özel yerleşimler ve halka arzlar dahil borç ve hisse senedi teklifleri
-Birleşme ve Devralmalar
- İhale teklifleri
-Finansal yeniden yapılandırmalar
Satışları ayarla
- Tahsisler veya diğer kurumsal yeniden yapılanmalar
-İşletme birleşmeleri işlemleri
79 Serisi Örnek Sorular
Seri 79 Sınavını geçerek Yatırım Bankacılığı Temsilcisi (IB) veya Seri 82 Sınavını geçerek Özel Menkul Kıymet Teklifleri Temsilcisi (PR) olarak kayıt yaptırabilirsiniz.
Bu faaliyetlerde bulunmak için iki kayıt seçeneğiniz vardır: (a) Özel Menkul Kıymetler Teklifleri Temsilcisi (82 Serisi) veya (b) Yatırım Bankacılığı Temsilcisi (Seri 79) ve Genel Menkul Kıymetler Temsilcisi (Seri 7) olarak kayıt olun veya bir Kurumsal Menkul Kıymetler Temsilcisi (Seri 62).
Yatırım Bankacılığı Temsilcisi kayıt kategorisi, iş faaliyetlerinin bir parçası olarak, bir teklifin pazarlanması konusunda tavsiyede bulunan veya bunları kolaylaştıran yatırım bankacılarını kapsamaktadır. Bu, bir pazarlama planı hazırlamak, bir satış ekibi tarafından hazırlanan bir pazarlama planına danışmanlık yapmak veya pazarlama materyalleri için bilgi geliştirmek ve / veya katkıda bulunmak gibi faaliyetleri içerir. Bununla birlikte, teklifi aktif olarak pazarlayan ve tanıtım gezileri yapan kişiler gibi yatırımcılarla veya potansiyel yatırımcılarla etkileşime giren kişileri içermez. Böyle bir kişinin, yapılan teklifin türüne bağlı olarak Genel Menkul Kıymetler Temsilcisi (Seri 7), Kurumsal Menkul Kıymetler Temsilcisi (Seri 62) veya Özel Menkul Değerler Temsilcisi (Seri 82) olarak kayıtlı olması gerekir.
Series 79 Sınav Detayları
Adaylara beyaz tahta / kuru silme işaretleri ve temel elektronik hesap makineleri verilmektedir, çünkü bazı sorular hesaplama gerektirmektedir. Sınav, çizelgeler, grafikler ve tablolar gibi sergi kullanımını gerektiren sorular içerebilir.