Çizelgenin TANIMI
Çizelge TO, 1934 tarihli Menkul Kıymetler Borsası Yasası uyarınca ihale teklifi yapan bir tarafın gerekli kıldığı Menkul Kıymetler ve Borsa Komisyonu (SEC) ile yapılan bir dosyadır ve bu da şirketin menkul kıymetlerinin bir sınıfının% 5'inden fazlasına sahip olmasını sağlayacaktır. İhale teklif beyanı, Borsa Kanununun 14 (d) (1) veya 13 (e) (1) numaralı bölümlerine tabidir.
AŞAĞI KIRMA
İhale teklifi, bir şirketteki hisselerin bir kısmını veya tamamını şirketin kendisi veya ilgili bir dış tarafça yapılan mevcut hissedarlardan satın almak için verilen halka açık bir tekliftir. Bu teklifler normalde hisse senedinin mevcut fiyatına prim ile yapılır ve belirtilen bir son teslim tarihine sahiptir. Kayıtlı bir kamu şirketinin menkul kıymetlerinin% 5'inden fazlasını potansiyel olarak alacak olan herhangi bir işletmenin SEC'e Çizelge'yi sunması gerekir.
İhale teklif beyanında dosyalayıcı tarafından ele alınması gereken 13 ürün var. Onlar:
- Özet Dönem SayfasıSürüm Şirket Bilgileri Dosyalama Kişisinin Kimliği ve Arka Planı İşlemin ŞartlarıPast Kişiler, İşlemler, Müzakereler ve AnlaşmalarMaksiyon ve Planların veya Tekliflerin AmaçlarıAlan Kaynaklar ve Diğer Hususlarİlgili Şirket / İştirakler, Tazminat veya KullanılanMadde Çizelge 13E-3'te Gerekli Olan Bilgi Sergileri
Örnek Programla
AbbVie Inc., 1 Mayıs 2018 tarihinde, hisse senedi başına 7.5 milyar dolara kadar 99 $ ile 114 $ arasında bir fiyat karşılığında nakit satın alma ihalesi başlattı. Bu tarihte şirket, yukarıda listelenen öğelerle Schedule TO'yu dosyaladı. AbbVie, ihale teklifini Hollandalı bir açık artırma olarak yapılandırdı ve şirketin 7.5 milyar dolara kadar satın almasına izin veren aralıktaki en düşük fiyat nihai ihale fiyatı olacaktı. İhale teklif süresi yaklaşık bir ay olarak belirlendi. Plan TO hissedarların AbbVie'ye hisse satıp satmayacaklarına karar vermeleri için gerekli tüm açıklamaları içeriyordu.