Seri 62 nedir
Seri 62, kayıtlı temsilcilere müşteriler için kurumsal hisse senetleri ve kurumsal borç senetlerini işleme yetkisi veren bir sertifikadır. Seri 62 temsilcileri hisse senetleri, bonolar, kapalı uçlu fonlar ve borsada işlem gören fonlar da dahil olmak üzere en sık işlem gören menkul kıymetlerin bazılarında işlem yapabilir.
KESİCİ AŞAĞI Seri 62
Seri 62, bir finansal kuruluşun kayıtlı temsilcileri tarafından elde edilen en yaygın sertifikalardan biridir. Temsilcilerin hisse senetleri, kurumsal tahviller, imtiyazlı hisse senetleri ve bazı varlık destekli menkul kıymetler ile ticaret yapmalarına izin veren kapsamı geniştir. Genellikle, sertifikalı temsilcilerin açık uçlu yatırım fonları, birim yatırım ortaklıkları (UIT'ler), değişken yıllık gelirler, değişken hayat sigortası ve bazı belediye fonu menkul kıymetleri ticareti yapmalarına izin veren Seri 6'ya eşlik eder.
Seri 62 sınavı, Finansal Endüstri Düzenleme Kurumu (FINRA) tarafından sürdürülür ve ülke genelindeki test merkezlerinde uygulanır. Kurumsal Menkul Kıymetler Temsilcisi Yeterlilik Sınavı olarak da bilinir.
Bireyin kurumsal özsermaye ve tahvil piyasaları, güvenlik analizi ve özellikleri, endüstri düzenlemeleri ve müşteri hesaplarının işlenmesi hakkındaki bilgilerini test eder. Seri 62 sertifikası ile kayıtlı temsilciler aşağıdakileri takas edebilir:
- Kurumsal Menkul Kıymetler (Hisse Senetleri ve Tahviller)
Test, 150 dakika boyunca alınan 115 çoktan seçmeli sorudan oluşmaktadır. Geçmek için% 70 veya daha yüksek bir puan gereklidir. Series 62 sınavının önkoşulu yoktur. Adayların kayıtlı bir broker satıcısı tarafından desteklenmesi gerekir. Sınav maliyeti 95 $ 'dır.
Sınav İçeriği
Seri 62 sınavı içeriğin dört bölümünü içerir.
Birinci bölüm, hisse senedine dayalı menkul kıymetler, kurumsal borçlanma senetleri, varlığa dayalı menkul kıymetler, yatırım şirketleri, ABD hükümeti ve aracılık senetleri, türev ürünler ve yapılandırılmış ürünleri içermektedir. Birinci bölüm 25 soru içermektedir.
İkinci bölümdeki içerik, kurumsal menkul kıymetlerin ihraç edilmesini, ticari menkul kıymet alım satımlarını, ikincil piyasayı düzenleyen 1934 Menkul Kıymetler Borsası Kanunu ile ilgili detayları ve FINRA / NASD davranış kurallarını içerir. Bu bölümün 40 sorusu vardır.
Üçüncü bölüm, menkul kıymet analizini, ekonomi, yatırım planlaması ve yatırımcının uygunluğunu ve menkul kıymet işlemlerinin vergi sonuçlarını kapsamaktadır. Üçüncü bölüm 14 sorudan oluşmaktadır.
Dördüncü bölümde müşteri hesapları, hesap belgeleri, hesaplardaki işlemler, müşteri teslimatı / ödeme, menkul kıymetler sektöründeki kredi uzatmaları, aracı ve satıcıların genel düzenlemeleri, FINRA / NASD düzenlemeleri ve Menkul Kıymetler Yatırımcıları Koruma Yasası ele alınmaktadır. Dördüncü bölüm 36 sorudan oluşmaktadır.