Seri 6, hamiline şirket temsilcisi olarak kayıt yaptırmaya ve yatırım fonları, değişken yıllık gelir sigortaları ve sigorta satma hakkı veren bir menkul kıymet lisansıdır. Series 6 lisansı sahiplerinin kurumsal veya belediye menkul kıymetleri, doğrudan katılım programları ve seçenekleri satmasına izin verilmez. Seri 6 ile, bir birey yatırım fonları, değişken hayat sigortası, belediye fonu menkul kıymetleri, değişken yıllık gelirler ve birim yatırım ortaklıkları satın alabilir veya satabilir.
6 Serisi
Seri 6, finansal hizmetler sektöründeki profesyoneller tarafından aranan bir lisanstır. Series 6 lisansını kullanan ortak işler arasında finansal danışmanlar, emeklilik planı uzmanları, yatırım danışmanları ve özel bankacılar bulunmaktadır. Seri 6 lisansını alabilmek için adayların Yatırım Şirketi / Değişken Sözleşmeli Ürünler Limited Temsilcisi (Seri 6) sınavını geçmeleri gerekmektedir. Menkul Kıymetler Temelleri (SIE) sınavı, Seri 6 sınavı için temel bir koşuldur.
Seri 6 sınavı, yatırım fonları, değişken gelir vergileri, menkul kıymetler ve vergi düzenlemeleri, emeklilik planları ve sigorta ürünleri ile ilgili konuları kapsayan Finansal Endüstri Düzenleme Kurumu (FINRA) tarafından yürütülür. Geçme notu, 50 sorudan en az 35'inin 90 dakika içinde doğru bir şekilde cevaplanmasıyla elde edilir. Toplam 55 soru için kaydedilmemiş beş ek soru var. Testin maliyeti 40 dolar. Herhangi bir referans materyaline izin verilmeyen bilgisayar üzerinden yönetilir.
Seri 6 Gereksinimleri
Adayların sınava girebilmeleri için FINRA üyesi veya kendi kendini düzenleyen kuruluş (SRO) tarafından desteklenmesi gerekir. Sınav için herhangi bir önkoşul yoktur, ancak Menkul Kıymetler Endüstrisi Temelleri (SIE) sınavı Seri 6'nın temel bir koşuldur. Ekim 2018'den önce sınav 100 sorudan oluşuyordu ve SIE özü yoktu.
Geçer not alındıktan sonra, adayların yetkili menkul kıymetleri işlemek için sponsor firmalarından FINRA'ya kaydolmaları gerekir. Seri 6 sahipleri, sponsor firmalarının sınırlı temsilcileri olarak kabul edilir. Sınırlı bir temsilci olarak, yatırım fonları, değişken gelirler ve sigorta primleri satabilirler.
Seri 6 Sınav Anahatları
FINRA tarafından belirtildiği gibi, Series 6 sınavı dört belirli bölümü kapsar:
- Sınavın% 24'ünü kapsayan 12 soru olan Müşteriler ve Potansiyel Müşterilerden Broker-Bayi için İş Aramaktadır. Yatırımlar Hakkında Bilgi Alan Müşteriler, Uygun Öneriler Verir, Varlıkları Aktarır ve Uygun Kayıtları Korur 25 sınavın yarısını oluşturmaktadır - sınavın% 50'sini kapsar. Müşterilerin Satın Alma ve Satış Talimatları; İşlemler, Tamamlar ve Onaylar İşlemler sınavın% 10'unu kapsayan beş sorudur.
Series 6 Lisansının Bakımı
Series 6 lisansını korumak için, lisans sahiplerinin sürekli eğitim gereksinimlerini karşılamaları ve FINRA kayıtlı bir şirket tarafından desteklenmesi gerekir. Sürekli eğitim hakkında ayrıntılar burada bulunabilir: FINRA sürekli eğitim.
FINRA'nın sürekli eğitim programı iki unsur içerir: düzenleyici bir unsur ve sağlam bir unsur. FINRA, lisans sahiplerinden ikinci kayıt yıldönümlerinden sonraki 120 gün içinde bilgisayar tabanlı bir eğitim oturumu tamamlamalarını gerektirir. FINRA ayrıca her üç yılda bir bilgisayar tabanlı eğitim oturumu gerektirir. Firma öğesi, aracı satıcıların sürekli bir eğitim programı oluşturmasını ve sürdürmesini gerektirir.