23 Serisi'nin TANIMI
23 Serisi, Finans Endüstrisi Düzenleme Kurumu (FINRA) tarafından sunulan bir sınavdır. 23 Serisi, genel menkul kıymetler müdürü veya satış amiri olmak isteyen finans profesyonelleri içindir. 23 Serisi ancak 9/10 Serisi sınavlarını geçtikten sonra alınabilir.
KESİCİ AŞAĞI Seri 23
23 Serisi, Genel Menkul Kıymetler Satış Denetim Modülü olarak da adlandırılır. Sınav, yatırım bankacılığı süreci (birincil ve ikincil piyasalar), firma düzeyinde piyasa oluşturma ve ticaret faaliyetleri, yönetim kadrosu yönetimi ve mevcut FINRA düzenlemeleri hakkında 100 çoktan seçmeli sorudan oluşmaktadır. Geçmek için% 70 veya daha yüksek bir puan gereklidir. Seri 23 Sınavı aşağıdaki alanlarda bireysel bilgileri test etmeye odaklanır:
- Yatırım Bankacılığı ve İlişkili Faaliyetler - 25 SoruTicaret ve Pazarlama Faaliyetlerinin Yönetimi - 29 SoruYönetim Bürosu - 16 SoruSatış Faaliyetlerini, Çalışanları ve FINRA Düzenlemelerini Yönetmek - 19 SoruFinansal Sorumluluk Kuralları - 11 Soru
Genel menkul kıymetler müdürü, FINRA ve SEC onaylı firmalarda yatırım fonlarını, değişken yıllık gelirleri ve diğer havuzlanmış varlık araçlarını yönetme yetkisine sahiptir. Satış denetçileri satış ve aracılık personelini yönetebilir veya bir firma için genel ortak olarak çalışabilir. Bu sınava giren profesyoneller tipik olarak birkaç yıldır sektörde çalışmaktadır ve yatırım fonu yöneticileri veya ofis müdürleri olmak istemektedirler.
Çoğu FINRA sınavı iki kategoriye ayrılır: Kayıtlı Temsilci ve Kayıtlı Asıl seviyeleri. Seri 23, Kayıtlı Asıl seviye sınavıdır. FINRA, müdürleri, üye yatırım bankacılığı veya menkul kıymet işlerinin yönetiminde aktif olarak görev alan bireyler olarak tanımlar; bunlar arasında denetim, talep, iş yapma veya bir üyeyle ilişkili kişilerin bu işlevlerden herhangi biri için eğitimi de vardır.
Seri 23, daha kapsamlı olan ve 9/10 sınavlarında sunulan bilgileri içeren Seri 24 sınavı ile atlanabilir.
Finansal Endüstri Düzenleme Kurumu
Finans Endüstrisi Düzenleme Kurumu (FINRA), New York Menkul Kıymetler Borsası düzenleme komitesinin ve Ulusal Menkul Kıymet Satıcıları Birliği'nin birleşmesinden kaynaklandı. Bir düzenleyici kurum olarak FINRA, bayiler, brokerler ve tüm kamu yatırımcıları arasında yürütülen tüm iş anlaşmalarını yönetmekten sorumludur. Bu iki düzenleyicinin konsolidasyonu, örtüşen düzenleme ve verimsiz maliyetleri ortadan kaldırmayı amaçlayan FINRA'yı hedeflemektedir.
FINRA, Amerika Birleşik Devletleri'nde faaliyet gösteren menkul kıymet firmaları için en büyük bağımsız düzenleyici kurumdur. FINRA'nın öncelikli görevi, ABD menkul kıymetler endüstrisinin dürüst ve adil bir şekilde çalışmasını sağlayarak yatırımcıları korumak olsa da, FINRA bunun gerçekleşmesi için düzenli olarak binlerce küçük görevle uğraşmak zorundadır.