Stok İzleyici Nedir
Borsa gözlemcisi, New York Borsası'ndaki (NYSE) ticaret faaliyetlerini izleyen bir programdır.
BREAKING DOWN Stok Bekçisi
Hisse senedi izleme programı, borsada alım satımın olağandışı yollardan etkilendiğini gösterebilecek herhangi bir aktivite modelini izlemek ve tanımlamak için tasarlanmıştır. Program, söylentiler veya daha fazla soruşturma için diğer yasadışı faaliyetlerin sonucu olarak ortaya çıkabilecek şüpheli ticaret aktivitesini ayırmak için çalışıyor.
Hisse senedi gözlemcisi, işlemlerin söylentilere tepki veya sahtekarlık gibi anormal etkilerin sonucu olduğunu belirlediğinde, NYSE temsilcileri kırmızı bayrakları yükselten faaliyetlere daha fazla bakacaktır. Bulgularına bağlı olarak, bayraklı faaliyetlere katılan taraflardan daha fazla bilgi talep edebilir veya bulgularını borsa icra dairesine, Menkul Kıymetler ve Borsa Komisyonuna (SEC) iletebilirler.
SEC beş bölümden oluşmaktadır ve ABD'de 23 ofisi bulunmaktadır. Komisyon, ABD borsalarının tüm gözetiminden sorumludur. Kurallar oluşturmaktan, onları zorlamaya kadar SEC her şeyi idare eder. Beş bölüm Kurumsal Finansman Bölümü, İcra Dairesi, Yatırım Yönetimi Bölümü, Ekonomik ve Risk Analizi Bölümü ve Ticaret ve Piyasalar Bölümüdür.
Birçok dış pazarın adil ve dürüst ticaret uygulamalarını sürdürmekten sorumlu kendi gözetim komisyonları vardır.
Haberlerde Borsa Dolandırıcılığı
Yıllar boyunca borsada birçok önemli dolandırıcılık yapılmıştır. Bunların çoğu, temsilciler belirli bir süre boyunca şirketin sağladığı kazanç veya kayıpları bozduğunda gerçekleşir. Bununla birlikte, bu vakaların bazıları, bireyler, kamuoyuna özel hale gelen içeriden alınan bilgilere dayanarak alım satım yaptığında gerçekleşir. Bunun ünlü bir örneği Martha Stewart için geçerli olacak. 2004 yılında Stewart, içeriden öğrenenlerin suçlanmasıyla ilgili soruşturma sırasında komplo, ajans işlemlerinin engellenmesi ve soruşturmacılara yanlış beyanda bulunmasından hüküm giydi. Müfettişler, Stewart'ın şirket tarafından üretilen ilaçlardan birinin beklenen Gıda ve İlaç İdaresi (FDA) onayını almayacağını duyurduğundan hemen önce ImClone Stock hisselerini sattığını iddia etti. İlaç endüstrisinde, bir FDA reddi, bilgi halka açıldığında hisse fiyatının düşmesine neden olma eğilimindedir.
Stewart, FDA'nın açıklamasından önce içeriden bilgi aldı ve 200.000 dolarlık hisse senedi sattı ve bu, piyasa haberlere tepki verdikten sonra yaklaşık 45.000 dolar tasarruf sağladı. Bu bilgileri, yakın arkadaşlara ve aileye önümüzdeki haberlerden önce satmalarını tavsiye eden ImClone'un kurucu doktorlarından birinden almıştı.
Stewart, mahkumiyetinin bir sonucu olarak beş ay görev yaptı ve 2004 yılında hapishaneden serbest bırakıldı.