Seri 14 nedir
Seri 14, üye firmalar için lisanslı uyumluluk memuru olmak isteyen profesyoneller için bir sınav ve sertifikadır. Amerika Birleşik Devletleri'nde baş uyum görevlisi olarak çalışmak isteyen veya 10'dan fazla uyum görevlisini idare edecek herkes sınavı tamamlamak zorundadır. 14 Serisi daha resmi olarak Uygunluk Resmi Yeterlilik Sınavı (CO) olarak bilinir.
Parçalanma Serisi 14
Testi yöneten Finansal Endüstri Düzenleme Kurumu'na (FINRA) göre Seri 14, "giriş seviyesi bir uyum görevlisi adayının görevini bir uyum görevlisi olarak yerine getirme yeterliliğini değerlendirir. Sınav, uyum faaliyetlerinde bulunan veya firmanın günlük uyum faaliyetlerinden sorumlu olan 10 veya daha fazla kişiyi denetleyecek her aday, iş sorumluluklarını yerine getirmek için gereken bilgiye sahiptir. " Seri 14, NYSE Yönetmeliği ile oluşturulmuştur. Amacı "uygunluk yükümlülüklerini kodlamak, açıklığa kavuşturmak ve özgüllük sağlamaktır."
Seri 14 Konular ve Sorumluluklar
Seri 14 Sınav konuları arasında çeşitli sektör düzenleyici kurumlar, satış ve müşteri hesaplarının denetimi, hem birincil hem de ikincil ticaret piyasalarının işleyişi ve FINRA ve NYSE üyesi firmalar için finansal sorumluluklar bulunmaktadır.
Seri 14, genel menkul kıymetler brokerleri için Seri 7 hatları boyunca kapsamlı ve zor bir sınavdır. Uyumluluk görevlileri, firmaların müşteri hesaplarını güvende tutan düzenlemelere, çalışanların düzenleyici otoritelerle iyi durumda olduğundan ve aksi takdirde işletmeye açılan kapıları açık tutan kurallara uyduğundan emin olmaktan sorumludur.
Seri 14 Sınav Yapısı
Sınav dokuz kategoriye ayrılmış 110 puanlı sorudan oluşur. Tamamlanması için üç saat verilir. Geçmek için% 70 veya daha yüksek bir puan gereklidir. Seri 14 için ön koşul sınavı yoktur ve maliyeti 350 $ 'dır. Daha fazla bilgi için FINRA'nın Seri 14 - Uygunluk Resmi Sınavı (CO) bilgi sayfasına bakın.
- Bölüm 1: Düzenleyici Kurumlar (3 soru) Bölüm 2: Piyasalar ve Operasyonlar (20 soru) Bölüm 3: Broker Bayii İşlemleri (10 soru) Bölüm 4: Kredi Düzenlemesi / Sermaye Gereksinimleri (7 soru) Bölüm 5: Genel Denetim (20 soru) Bölüm 6: Yatırım Bankacılığı (15 soru) Bölüm 7: Kayıt (9 soru) Bölüm 8: Satış Uygulaması-Müşteri / Çalışan Hesapları (16 soru) Bölüm 9: Satış Uygulaması-Talepler (10 soru)
Daha fazla bilgi için, test bölümlerini ayrıntılı olarak açıklayan ve örnek sorular sunan FINRA'nın Seri 14 / Uygunluk Resmi Yeterlilik Sınavı içerik ana hattına bakın.