Daha önce Seri sınavları olarak bilinen finansal hizmetler endüstrisindeki çeşitli meslekler için yeterlilik testleri, Menkul Kıymetler Endüstrisi Temelleri Sınavı veya SIE Sınavı olarak adlandırılan bir ilk sınavda kolaylaştırılmıştır. 2015 yılında, Finans Endüstrisi Düzenleme Kurumu (FINRA), Seri sınavlarının birçoğunda paylaşılan temel bilgileri SIE'de birleştirerek test yapısını kolaylaştırmıştır. Adaylar daha sonra girmeyi umdukları belirli bir alan için ek "doldurma" yeterlilik sınavına girebilirler.
Önemli Çıkarımlar
- SIE, mevcut çeşitli yeterlilik sınavlarının yapısını önemli ölçüde değiştirmiştir. SIE sınavına girmek için bir FINRA üye firmasına bağlı olmanıza gerek yoktur. Zaten FINRA sınavlarından birini geçtiyseniz ve bir temsilci olarak kayıtlıysanız, SIE'yi almalıyız.
Menkul Kıymetler Endüstrisi Temelleri Sınavı (SIE) Niteliklerindeki Değişiklikler
SIE'nin yeterlilik sınavları üzerinde önemli bir yapısal etkisi olmuştur. SIE, Series 6, Series 7, Series 22, Series 55/56 (Series 57 ile değiştirilir), Series 79, Series 82, Series 86/87 ve Series 99 dahil olmak üzere önceki tüm sınavların bölümlerinin yerini alır. Bu testler küçültüldü., her bir yeterlilik için gereken uzmanlık bilgisine odaklanan yeterlilik sınavları haline gelir.
Top-off sınavları aşağıdaki temsili kategoriler için sunulmaktadır:
- Yatırım Şirketi Temsilcisi (IR) - Seri 6Genel Menkul Değerler Temsilcisi (GS) - Seri 7DPP Temsilcisi (DR) - Seri 22Menkul Değerler Ticareti (TD) - Seri 57 Yatırım Bankacılığı Temsilcisi (IB) - Seri 79Özel Menkul Değerler Temsilcisi (PR) - Seri 82 RS) - 86 ve 87 Serisi İşlemler Profesyonel (OS) - 99 Serisi
Genel olarak, bu açıkça testlerdeki yinelenen bilgilerin bazılarını ortadan kaldırma çabasıydı, ancak aynı zamanda yeterlilik sürecinde çok daha önemli bir değişikliğin kapısını açtı, bu da artık bir FINRA üyesi firma ile ilişkili olmak zorunda değil. SIE'yi al.
Önceki FINRA kurallarına göre, sınavlara girmek için genellikle bir FINRA üyesi tarafından çalıştırılmanız veya başka bir şekilde sponsor olmanız gerekir. SIE, bu sınavı tamamlamak için bir FINRA üye firmasıyla ilişkili olmanıza rağmen, bu gereksinimi ortadan kaldırır. Bu, bir bireyin kendi başına bir FINRA yeterliliğine giden yolda başlamayı seçebileceği anlamına gelir.
SIE'yi başarılı bir şekilde almak kimsenin finans endüstrisine başarılı bir şekilde girmesini garanti etmez, ancak bir iş aramadan önce onu geçmenin potansiyel bir işverenin sadece top-off sınavına sponsor olması gerektiği için bir avantaj sağlayabileceğini söylemek güvenlidir. sizi belirli bir rol için nitelikli hale getirmek.
FINRA, yeni mezunların ve sektöre girmek isteyen kişilerin SIE'yi kendi başlarına almaları gerektiği fikrini destekledi. SIE'nin geçerliliğini dört yıla çıkararak, katılımcıları geçmek için cömert bir pencere vererek bunu daha çekici hale getirdiler, daha sonra top-off sınavlarına sponsor olacak bir firma bulabildiler. FINRA üyesi firmalar Merkezi Kayıt Deposu (CRD) aracılığıyla sınavı kimin geçtiğini görebilirler.
Yedek olarak SIE ve Üst Sınavlar
Orijinal Menkul Kıymetler ve Borsa Komisyonu dosyalamalarında FINRA, en yüksek hacimli sınavlarının açılması için 2016'nın düşmesini 2017'nin başlarına kadar hedeflemiştir. Bu biraz iyimser oldu. Programlamada, üye firmaların ve sanayi derneklerinin yeni süreçlere uygun olarak kendi süreçlerini ayarlamaları için daha fazla zaman talep etmelerinden kaynaklanan birkaç vardiya vardı. SIE ve doldurma sınavı sunumu 1 Ekim 2018'de gerçekleşti ve beraberinde 42. ve 62. Seriler gibi çok sayıda düşük hacimli sınavın emekliye ayrılması eşlik etti.
Başlangıçta, Mart 2018, SIE'nin uygulanması ve 6, 7 ve 79 Serisi için tamamlayıcıların hedeflenmesi hedeflendi. 1 Ekim 2018, aşamalı bir yaklaşımdan ziyade tam bir revizyonun tarihi oldu. Karışıklıkların bir kısmını eklemek modernleşme girişiminin bir parçasıydı; SIE güncellemeleri için orijinal bildiride görünmesine rağmen Seri 55'in yerine Seri 57 kullanılmıştır. Bu güncelleme, herhangi bir temel bilginin revizyonunun bir parçası olmaktan ziyade, FINRA inceleme ve ince ayar müfredatının standart bir parçasıydı.
SIE Sınavının Yapısı
SIE sınav yapısı büyük ölçüde bu bölümün yerini alan sınavların genel bilgi bileşenlerine dayanmaktadır. Ocak 2018'de FINRA yapı hakkında daha fazla bilgi verdi. Bölümler ve soru sayısı aşağıdaki gibidir:
Bölüm | Yüzde
Sınav Soruları |
Sayısı
Sınav Soruları |
---|---|---|
(1) Sermaye Piyasası Bilgisi | % 16 | 12 |
(2) Ürünleri ve Risklerini Anlamak | % 44 | 33 |
(3) Ticaret, Müşteri Hesapları ve Yasaklanmış Faaliyetleri Anlama | % 31 | 23 |
(4) Düzenleyici Çerçeveye Genel Bakış | % 9 | 7 |
Toplam | 100% | 75 |
75 soru aslında 85'tir, çünkü sınavdaki puana sayılmayan rastgele dağılmış 10 test öncesi soru vardır. Adayların tüm sınavı tamamlamak için bir buçuk saatleri vardır. SIE içeriğinin tam bir taslağını şu anda FINRA'nın web sitesinde bulabilirsiniz.
SIE Beni Nasıl Etkiler?
Üye firmalar için, doldurma sınavlarının maliyeti önceki sınavlardan daha düşüktür çünkü içerik SIE'ye kaydırılmıştır. Bu nedenle, bir kişi bir firmaya katılmadan önce SIE'yi geçtiyse, bu kişinin zaten temel yeteneklere sahip olduğu ve bunun üzerine bir kontör sınavını geçebileceğinin iyi bir göstergesidir. Ve elbette, SIE için cebinden ödeme yaptıkları için bu bireyi kaydettirme maliyeti azalır. Bunların hepsi muhtemelen bir adayı bir firma için daha çekici hale getirmeye yardımcı olacaktır.
Alt çizgi
SSS
Lisansınız sona erdiyse (en son kaydolduğunuzdan bu yana iki yıl geçtiğini varsayarak), Seri 7'yi tekrar almanız gerekir. SIE'yi yalnızca son geçişinizden bu yana dört yıl geçtiyse veya en son kaydolduysanız yeniden almanız gerekir.
SIE önce gelmek üzere tasarlanmıştır, ancak SIE ve onunla ilişkili doldurma sınavları da aynı süre içinde tamamlanabilir. Aslında, aynı gün SIE ve Series 7'yi yukarıdan kaldırabilirsiniz - tıpkı önceki Series 7 gibi.
Kurumsal sponsor olmadan yapamayacağınız kayıtlı bir temsilci olabilmek için tamamlayıcı bir sınava girmeniz gerekir.
İki testin (SIE ve Series 7 doldurma sınavı) ele alınan genel içeriği, önceki Series 7 ile hemen hemen aynı olacaktır.
SIE dört yıl geçerlidir. En son kaydolduğunuzdan bu yana dört yıl geçtiyse yenilenmesi gerekir.
Birinci ve ikinci denemeler için bekleme süresi 30 gündür, ardından üçüncü denemeyi geçemezseniz altı aydır.
Yatırım Hesaplarını Karşılaştır × Bu tabloda yer alan teklifler, Investopedia'nın tazminat aldığı ortaklıklardan alınmıştır. Sağlayıcı Adı Açıklamaİlgili Makaleler
Finra Sınavları
Seri 7 Testinde Kaç Denemeye İzin Verilir?
Finra Sınavları
CFA ve Seri 7: Fark Nedir?
Finra Sınavları
Yatırım Bankacılığı Serisi 79 Sınavı Hakkında Her Şey
Finra Sınavları
Series 6 Sınavı vs Series 7 Sınavı: Fark Nedir?
Kariyer tavsiyesi
Broker veya Trader: Hangi Kariyer Size Uygun?
Mali Müşavir Kariyer