Kayıtlı Seçenekler Müdürü (ROP) nedir
Bir aracı kuruluştaki Kayıtlı Seçenekler Ana Sözleşmesi (ROP), opsiyon hesaplarını ve müşteri hesaplarındaki opsiyonlar üzerindeki alım satım faaliyetlerini denetler. ROP, siparişi veren müşteri ile siparişi yerine getiren değişim üyesi arasında hareket eder. Kayıtlı Seçenekler Müdürü, Finans Endüstrisi Düzenleme Kurumu (FINRA) tarafından yönetilen Kayıtlı Seçenekler Temel Yeterlilik Sınavı (OP) olarak da bilinen Seri 4 Sınavı'nı geçen bir kişidir.
Kayıtlı Seçeneklerin Dağılımı Anketi (ROP)
FINRA'ya göre, Kayıtlı Opsiyonlar Müdürü, bir firmanın opsiyon personelinin, hesaplarının ve ticaretinin denetim yönetimi için geçerli olan çeşitli "kuralları ve yasal hükümleri, hem de alım satım için geçerli değişim kurallarını ve düzenlemelerini bilmek üzere eğitilmiş bir kişidir. seçenek sözleşmeleri. " Kayıtlı Seçenekler Müdürünün sorumlulukları arasında pazar oluşturma, sigortalama ve mevzuata uygunluk ile aşağıdakilerin reklamı yer alır:
- Hisse senedi opsiyonlarıDoğal döviz opsiyonlarıİlgi oranı opsiyonlarıDeks opsiyonları Devlet ve ipoteğe dayalı menkul kıymetler
Bir aracı kuruluşta, genellikle denetçi rollerinde görev yapan birden fazla Kayıtlı Seçenek Yöneticisi olacaktır. Bazı durumlarda, biri ROP olarak adlandırılırken, diğeri alternatif ROP'dir. Alternatif ROP, belirlenen ROP'ye bağlı olarak görev yapar. Her iki pozisyon da genellikle üst düzey çalışanlar tarafından, özellikle de bir ortak, memur veya firmanın yöneticisi tarafından alınır.
Kayıtlı Seçenekler Ana (ROP) Nitelikleri
Amerika Birleşik Devletleri'nde, bir ROP olmak isteyen bir birey, Series 4 güvenlik lisansı kursunu almalı ve geçmelidir. ROP adaylarının da kayıt için aşağıdaki ön koşul sınavlarından birini geçmiş olması gerekir: Seri 7; Seri 17; 37 Serisi; Seri 38; veya Seri 62 (Seri 42 ile).
Sınav, aşağıdaki konuları kapsayan 125 çoktan seçmeli sorudan (ve ayrıca 10 uncorred ön test sorusundan) oluşur:
- Yeni Hesapların Açılmasının Denetimi (21 soru) Seçenek Hesap Faaliyetlerinin Denetimi (25 soru) Genel Opsiyon Ticaretinin Denetimi (30 soru) Seçenek İletişiminin Denetimi (9 soru) Uygulamaların Uygulanması ve Düzenleyici Gereksinimlere Uyun (12 soru) Denetim Kişiler ve Personel Yönetimi Faaliyetlerinin Değerlendirilmesi (28 soru)
Test bilgisayar üzerinden yapılır. Adaylara herhangi bir referans materyaline izin verilmez, ancak karalama kağıdı ve temel elektronik hesap makineleri verilir (sınavın bazı soruları hesaplamaları içerebilir). Sınav hakkında daha fazla bilgi için FINRA'nın Series 4 Sınavı bilgi sayfasını ziyaret edin. Kanada'da, bir ROP adayı, Kanada Menkul Kıymetler Enstitüsü tarafından verilen Seçenekler Süpervizörleri Kursunu (OPSC) geçmelidir.