Uyum Görevlisi Nedir?
Uyum sorumlusu, bir şirketin dış düzenleme ve yasal gerekliliklerinin yanı sıra iç politika ve tüzüklere uymasını sağlayan kişidir. Baş uyum görevlisi genellikle bir firmanın uyum bölümünün başıdır.
Uyum görevlileri, düzenleyici riski belirlemek ve yönetmek için işverenlerine yönetim ve personel ile çalışmakla yükümlüdür. Amaçları, bir kuruluşun karşı karşıya olduğu riskleri yeterince ölçen ve yöneten dahili kontrollere sahip olmasını sağlamaktır. Uyumluluk görevlileri, ilgili yasa ve yönetmeliklere ve dahili prosedürlere uymak için görev alanlarındaki iş alanlarını etkili bir şekilde destekleyen bir şirket içi hizmet sunar. Uyum görevlisi genellikle şirketin genel danışmanıdır, ancak her zaman değil.
Önemli Çıkarımlar
- Uyum sorumlusu, bir şirketin dış düzenleme ve yasal gerekliliklerinin yanı sıra iç politika ve tüzüklere uymasını sağlayan kişidir. Uyum görevlileri, düzenleyici riski belirlemek ve yönetmek için işverenlerine yönetim ve personel ile çalışmakla yükümlüdür. Düzenleyici bir ihlal olması durumunda, uyum görevlisinin gelecekteki bir tekrardan kaçınmak için uygun disiplin tedbirlerinin alınması önemlidir.
Uyum Görevlileri Nasıl Çalışır?
Uyum sorumlusu, şirketin bir sektörün düzenleyici çerçevesi içinde kalması için politika ve prosedürleri sürdürmesine yardımcı olan bir şirketin çalışanıdır. Bir uyum görevlisinin görevleri, e-postalarda feragatname talep ederek veya tesislerin erişilebilir ve güvenli olduklarından emin olmak için inceleme yaparak dış iletişim standartlarının gözden geçirilmesini ve belirlenmesini içerebilir. Uyum görevlileri, şirketin yasaları ve düzenlemeleri ihlal etme riskini azaltmak ve prosedürlerin iç denetimini yürütmek için iç politikalar tasarlayabilir veya güncelleyebilir.
Bir uyum görevlisi, şirket hakkında kapsamlı bilgiye sahip olmalı ve yasal düzenlemelerin olası ihlalleri meydana gelebileceği konusunda farkında olmalıdır. Uyum görevlisinin şirketin temel etik ilkelerini ve uyum düzenlemelerini etkin bir şekilde iletmesi esastır. Uyum görevlileri, çalışanların önemli yasal değişiklik ve güncellemeleri iletmeleri için düzenli eğitim oturumları düzenler. Bu, özellikle değişimin sabit olduğu yüksek düzenleyici bir ortamda önemlidir. Uyum görevlisi, olası bir uyum ihlaline nasıl cevap verileceğine dair yönergeler belirleyen uygun acil durum planlarının mevcut olmasını sağlamak için iş birimleri ve yönetim ile birlikte çalışmalıdır.
Düzenleyici bir ihlal olması durumunda, uyum görevlisinin gelecekteki bir tekrardan kaçınmak için uygun disiplin tedbirlerinin alınması önemlidir. İyileştirmelerin yapılabileceği olası alanların belirlenmesine yardımcı olmak için uyum prosedürlerinin sürekli izlenmesini ve gözden geçirilmesini sağlamak uyum görevlisinin görevidir.
Uyum görevlilerinin şirket politikalarına objektif bir bakış sunması beklenmektedir. Yönetim ve yöneticiler de dahil olmak üzere diğer çalışanların ihlalleri göz ardı etmeleri, mali kayıplara ve hatta iş kapanmasına yol açabilecek önemli para cezalarına veya yaptırımlara neden olabilir. Büyük şirketlerin tipik olarak, uyumla ilgili faaliyetleri yönlendirmek üzere bir baş uyum görevlisi (CCO) vardır.
Uyum görevlileri, bir firmanın riskini yönetmede ve mali suçları azaltmada aktif bir rol oynamaktadır.
Uyum Görevlisi Olmak
Bir uyum görevlisi, bir şirketin faaliyetlerinin düzenlemelere ve prosedürlere tam olarak uymasını sağlamak için benzersiz bir beceri seti gerektirir. Bir şirketin gerekli düzenlemelere uymasını sağlamaktan sorumlu olduğu için bir uyum görevlisinin yüksek etik standartlara ve dürüstlüğe sahip olması çok önemlidir.
Uyum görevlileri sürekli olarak başkalarının çalışmalarını gözden geçirir ve bu yüzden insanların becerilerini cilalamak ve meslektaşlarıyla iyi çalışmak önemlidir. Uyumluluk görevlilerinin bir şirketin yönetmelikleri ve prosedürleri ile ilgili bağlılık ve birlik göstermeleri için güvenilir olmaları gerekir ve bunu örnek olarak yol göstererek meslektaşlarına göstermeleri çok önemlidir. Uyum görevlileri de ayrıntılara dikkat etmelidir. Sorumlulukla sonuçlanabilecek eylemleri fark etme yeteneğine ihtiyaçları vardır.
Bir uyum görevlisi veya yöneticisi olarak pozisyon genellikle giriş seviyesi olarak kabul edilmez. Lisans dereceleri normalde minimum bir gerekliliktir ve bazı işverenler, özellikle daha üst düzey bir pozisyona hak kazanmak için hukuk derecesi veya işletme yönetimi (MBA) alanında yüksek lisans derecesi gibi ileri dereceler arayabilir.
Diğer sektörlerdeki uyumluluk görevlileri, Kurumsal Uyum ve Etik Derneği (SCCE) aracılığıyla Sertifikalı Uyum ve Etik Profesyonel Programını (CCEP) tamamlama şansına sahiptir. CCEP, bir sınavın başarılı bir şekilde geçmesi ile birlikte yoğun bir önkoşul dersine katılmayı gerektirir. Benzer atama ve sertifika kurslarına Etik ve Uyum Görevlisi Derneği (ECOA) aracılığıyla da erişilebilir.
BLS'nin 2016 istatistiklerine göre - bu yazı itibariyle mevcut olan en son - uyum meslekleri için yıllık maaşlar 37.630 $ ila 105.206 $ arasında ve saatlik ücretler 18.09 $ ila 50.61 $ arasında değişiyor. Bir uyum görevlisi pozisyonunda daha düşük gelirli bir kazananın geçmiş çalışma deneyiminin asgari düzeyde olması veya çalıştığı sektörle doğrudan ilişkili olmayan bir dereceye sahip olması daha olasıdır.
Daha yüksek bir gelire sahip bir işçi genellikle pozisyonunda önemli bir süreye sahiptir veya iş, muhasebe, hukuk veya finans alanlarında ileri dereceler kazanmıştır. Tabii ki, büyük bir kurumda çalışanların, toplam tazminat paketini artıran yan faydalara erişimi daha olasıdır ve baş uyum görevlileri diğer C-Suite yöneticileri ile eşit olanlara sahiptir.