Seri 53 Sınavı Nedir?
Series 53 sınavı, bir bireye bir menkul kıymetler firmasının veya banka bayisinin belediye menkul kıymet faaliyetlerini denetlemesine izin veren bir lisans testidir. Seri 53 sınavı, Finansal Sanayi Düzenleme Kurumu (FINRA) tarafından yönetilir ve birçok Belediye Menkul Kıymetler Yönetim Kurulu (MSRB) sınavlarından biridir. Seri 53 sınavı aynı zamanda Belediye Menkul Kıymetler Temel Yeterlilik Sınavı (MP) olarak da bilinir.
Önemli Çıkarımlar
- 53 Serisi sınavı, belediye tahvil satış ve ticaretini denetleme yeteneğini geçenlere veren bir lisans sınavıdır. 53 Serisi sınavı, ancak adayın 52 numaralı sınavı geçtiyse (belediye menkul kıymet temsilcisi olmalarına izin verilirse) denenebilir. Seri 53 sınavı altı önemli konu alanını kapsayan 100 çoktan seçmeli sorudan oluşmaktadır.
53 Serisi Serisini Anlama
Series 53 sınavı bir finans uzmanı lisanslı Belediye Menkul Kıymetler Müdürü olarak nitelendirilir. Belediye Menkul Kıymetler Müdürleri, belediye menkul kıymetlerinin yerini alabilir, ticaret yapabilir ve satın alabilir ya da satabilir. Sınav, sahibinin belediye menkul kıymetlerini ihraç edenlere finansal danışmanlık veya danışmanlık hizmetleri sunmasına ve yukarıda belirtilen faaliyetler hakkında müşterilerle iletişime geçmesine izin verir. Ayrıca sınav, sahibinin kayıt tutma ile belediye menkul kıymetlerinin işlenmesi, temizlenmesi ve saklanması ile müdür ve temsilcilerin eğitimini yapmasına izin verir.
53 Serisi Sınav Soruları
Series 53 sınavı üç saat otuz dakika içinde tamamlanan 100 çoktan seçmeli sorudan oluşur. Geçmek için% 70 veya daha yüksek bir puan gereklidir. Test çekimlerinin dış referans malzemeleri kullanmasına izin verilmez. Soru konuları sadece belediye menkul kıymetlerinin nasıl yaratıldığı ve ticareti ile ilgili temelleri değil, aynı zamanda çözüm uygulamaları, kayıt tutma ve satış denetimini de kapsamaktadır.
Sınavın soruları, alt konulara bölünebilecek altı konuyu kapsar (aşağıda listelenen örnek sorulara bakın). Tam liste MSRB'nin Belediye Ana Yeterlilik Sınavı (Seri 53) İçerik Ana Hatlarında bulunabilir:
- Federal Yönetmelikler (dört soru): Düzenleme sürecini ve kural koyucu kurumları ve belediye menkul kıymetleri işini yöneten uygulamaları anlamak. Ayrıca, 1934 tarihli Menkul Kıymetler Borsası Kanunu, antifraud hükümleri, SEC Kuralları, Dodd-Frank Wall Street Mali Reformu ve Tüketiciyi Koruma Yasası, Menkul Kıymetler Yatırımcıları Koruma Kurumu (SIPC) ve amacı ile ilgili bilgiler. Genel Denetim (23 soru): Belediye menkul kıymetler müdürü, endüstri şartları, kayıt, yeterlilik ve sürekli eğitim şartlarını düzenleyen sorumluluklar ve kurallar, uygunluk sistemlerinin ve prosedürlerinin ve açıklamalarının uygulanması ve izlenmesi Satış Denetimi (25 soru): Denetim görevleri, kurallar, kayıt tutma ve onaylar müşteri hesaplarını açmak ve korumak için gereklidir. Uygun yatırımların yanı sıra uygunsuz veya yasaklanmış satış faaliyetinin ne olduğu hakkında pratik bilgi. Müşteri şikayetlerini ele almak için kurallar ve prosedürler: Orijinasyon ve Sendikasyon (23 soru): Bir ihraççıya danışman olarak hizmet verirken bir bayinin yükümlülüklerini anlamak, danışmanlık ilişkisini tanımlamak, belgelemek ve resmi beyanlara bağlı gerekli açıklamaları ve sorumlulukları anlamak, hem mali danışman hem de yüklenici olarak. Ayrıca, sipariş türleri ve açıklamaları, bir sendikanın lider yöneticisinin rolü ile ilgili yönetim kuralları. Ticaret (10 soru): Belediye güvenlik teklif kuralları, anapara ve acente işlemleri için kayıt tutma sorumlulukları, prosedürler ve zaman dilimleri hakkında bir anlayış gösterin işlemlerin raporlanması, ikincil piyasa ticaretinde CUSIP numaralarıyla ilgili sorumlulukların anlaşılması ve hayali ticaret raporlarının rapor edilmesine yönelik yasağın anlaşılması. İşlemler (15 soru): İşlemleri onaylamak için neyin gerekli olduğunu, işlemlerin takas sürecini ve menkul kıymetlerin teslimat mekaniğini anlamak ve ticaret veya takas sorunlarının ele alınması için gereklilikler. Ayrıca, hangi kayıtların tutulması gerektiğini ve bunları korumak için zaman çerçevelerini bilmek.
53 Serisi Örnek Sorular
MSRB tarafından sağlanan bu örnek sorular Seri 53 testinde bulunan formata ve içeriğe benzer, ancak gerçek test soruları değildir. Cevaplar aşağıda verilmiştir.
1. Bir bayinin ilişkili bir kişi tarafından yapılan herhangi bir işlem, bayinin söz konusu ihraççı ile belediye menkul kıymetleri işine girmesine izin verilmemesine neden olur?
- MFP olmayan bir yönetici memur, ihraççının bir yetkilisine katkıda bulunur.MFP, ikamet etmediği bir eyalette bir ihraç memurunun kampanyasına 100 dolar katkıda bulunur. Bir MFP, kentte bir ihraç memurunun kampanyasına 250 dolar katkıda bulunur. Belediye menkul kıymetlerinin faaliyetleri müşterilere satışlarla sınırlı olan ilişkili bir kişi, ihraççı bir memura 300 $ katkıda bulunmaktadır.
2. Belediye menkul kıymetlerinin geri kazanımına, aşağıdaki nedenlerden biriyle teslimattan sonraki bir iş günü için izin verilir?
- Satın alma fiyatıyla ilgili bir anlaşmazlık varsa Bir kuponun sakatlandığı tespit edilirse CUSIP numarası sertifikalara basılmazsa Menkul kıymetler temerrüde düşerse
3. Aşağıdaki ifadelerden hangisi bir yöneticinin sendikasyon harcamalarının hesap üyelerine açıklanmasına ilişkin yükümlülüklerini doğru bir şekilde açıklamaktadır?
- I. Hesabın oluşturulmasından önce öngörülen giderlerin ayrıntılı bir ifadesi sunulmalıdır. Yönetim ücretinin tutarı, teklifin sunulmasından önce hesap üyelerine bildirilmelidir. III. Nihai hesap ekstresi, tüm menkul kıymetlerin sendika tarafından teslim tarihinden itibaren en geç 60 gün içinde sunulmalıdır. IV. Tutardan bağımsız olarak her gider, nihai hesap özetinde listelenmelidir.
- I ve IIII ve IVII ve IIIII ve IV
4. Belediye menkul kıymet sendikalarının üst düzey yöneticileri, her sendika hesabı için aşağıdaki bilgilerin dışında OLAN tüm bilgileri gösteren defterleri ve kayıtları tutmalıdır:
- Sendikasyon hesabının işleyişini düzenleyen şartlar ve koşullar Sendikanın kar ve giderlerinin mutabakatıBu menkul kıymetlerin sendika üyelerine ve satıldığı fiyatın tüm tahsisleri Bir sendika üyesinden menkul kıymet satın alan her müşterinin adı ve adresleri