51 Serisi nedir
51 Serisi, belediye fonu menkul kıymetleri satmak veya bu kişileri yönetmek ve denetlemek isteyen kişiler için gereken bir sınavdır. Finans Endüstrisi Düzenleme Kurumu (FINRA) tarafından yönetilir ve Belediye Menkul Kıymetler Yönetim Kurulu (MSRB) tarafından denetlenir. 51 Serisi, 24 veya 26 Serisi lisanslarını zaten almış olan aracı satıcıların yöneticileri için sınırlı bir ana sınavdır. Sınav, belediye fonu menkul kıymetlerini müşterilere pazarlayan kayıtlı temsilcilerin yönetimini, özellikle Bölüm 529'un kolej eğitimi ve yerel yönetim yatırım havuzları (LGIP'ler) planlarını kapsamaktadır.
51.Bölüm
51 Serisi, belediye menkul kıymetleri ile başka türlü işlem yapmayan ve 53 Serisi denetleme atamasına sahip olmayan müdürler için kurulmuştur. Sınav konuları, alıcının yüklenim, satış ofisi denetimi, pazar terminolojisi ve adil uygulama kuralları bilgisini test edecektir. 529 planın çoğunda özkaynağa dayalı fon seçenekleri bulunmasına rağmen, bunlar hala MSRB'nin kolunda düzenlenmektedir.
Seri 51 sınavının tam adı Belediye Fonu Menkul Kıymetler Sınırlı Yeterlilik Sınavıdır. Başvuranların MSRB kuralları, kural yorumları ve federal yasal hükümler konusundaki bilgileri ve yeteneklerini test ederek birisinin MSRB'nin belediye fonu menkul kıymetlerine ilişkin sınırlı niteliklerini karşılayıp karşılamadığını belirlemek üzere tasarlanmıştır. 51 Serisi sınava girenlerin daha önce (veya aynı anda) genel menkul kıymetler müdürü veya yatırım şirketi / değişken sözleşmeler sınırlı müdürü olarak kalifiye olması gerekir.
51 Serisi Etkinlikleri
Bu bağlamda sınırlı bir müdür, aşağıdaki faaliyetleri yönetme, yönetme ve denetleme sorumluluğuna sahiptir:
- Belediye fonu menkul kıymetlerinin sigortalanması Belediye fonu menkul kıymetlerinin satın alınması Belediye fonu menkul kıymetlerinin müşterilere satılması Yukarıdaki faaliyetlerden herhangi biri hakkında müşterilerle iletişim Yukarıdaki faaliyetlere ilişkin kayıtların tutulması İşleme, takas ve (menkul kıymet firmaları durumunda) belediye fonu menkul kıymetlerinin muhafazası Eğitim müdürleri veya temsilcileri
Seri 51 Test Detayları
Series 51 sınavı 60 çoktan seçmeli sorudan oluşur; geçmek için% 70 veya daha yüksek bir puan gereklidir. Her soru bir puan değerindedir. Sınav katılımcılarının sınavı tamamlamak için 90 dakikası vardır, bu sırada hiçbir referans materyaline izin verilmez. Sınava hazırlık şirketleri, 51 Serisi için eğitimin en az 20 saat süreceğini ileri sürmektedir. 255 dolara mal olan test şu şekilde düzenleniyor:
- Düzenleyici yapı:% 5 ürün bilgisi:% 27 Genel denetim:% 17 Adil uygulama ve çıkar çatışmaları:% 17 Satış denetimi:% 18 Sigortalama ve açıklama yükümlülükleri:% 6 İşlemler:% 10
Daha fazla bilgi için MSBR's Series 51 içerik ana hattına bakın.
