Seri 34, perakende müşterilerle döviz dışı forex işlemleri yapmak isteyen kişiler için gereken bir sınav ve lisanstır. Çoğu forex yöneticisi, bayi ve aracı için kayıt ve sertifikasyon sürecinin bir parçasıdır.
Kırılma Serisi 34
Perakende Döviz Dışı Forex Sınavı olarak da bilinen Seri 34 Sınavı, Finans Endüstrisi Düzenleme Kurumu (FINRA) tarafından yönetilen Ulusal Vadeli İşlemler Birliği (NFA) sınavıdır. Sınavı geçtikten sonra, bir kişi 'forex AP' veya 'forex İlişkili Kişi' olarak bilinir.
NFA'ya göre, eğer Seri 3'ü (Ulusal Emtia Vadeli İşlemleri Sınavı) veya Seri 32'yi (Sınırlı) geçmedikçe, forex firması veya forex birey olarak onay almak isteyen herkesin döviz dışı perakende forex'e katılmadan önce Seri 34 sertifikası alması gerekmektedir. Futures Sınavı-Yönetmeliği) sınavları. Ayrıca, son iki yıl içinde Seri 34'ü geçmeleri veya Seri 34'ü geçtikten sonra iki yıldan fazla bir kayıt gecikmesi olmadan NFA üyesi bir firmaya sürekli olarak kayıt yaptırmış olmaları gerekir.
Seri 34 Sınav İçeriği
Seri 34 Sınavı 40 çoktan seçmeli sorudan oluşmaktadır. Adayların tamamlamaları için 60 dakikaları var. Sınavı geçmek için, başvuru sahibinin% 70'lik bir geçer not almak için en az 28 soru doğru olması gerekir.
Aşağıdakiler, kapsamlı olmasa da, Seri 34 Sınavı kapsamındaki ana konu alanlarının örnek bir listesini temsil eder (Daha fazla bilgi için, bkz.
- Bölüm A: Tanımlar ve Terminoloji - Amerikan / Avrupa Terimleri; Temel, fiyat teklifi, şartlar ve ikincil para birimi; Alış / satış spreadleri; Ticaret Borsası Kanununda yer alan Teminat, Düzenlemeye tabi tüzel kişiler; teminat depozitosu, marj; Çapraz oranlar, çarpılar ve çiftler; Doğrudan ve dolaylı alıntılar; Döviz kuru; İleri Noktalar; Forward rate / bid forward oranı; Faiz oranı farkı ve paritesi; İşaretleme ve işaretleme; PIPs'şer; Rollovers; Spot oranı / fiyatı; Ticaret / Takas tarihi; Takas eder. Bölüm B: Forex Alım Satım Hesaplamaları - Çapraz kur işlemleri; Kaldıraç hesaplamalarının etkileri; Pozisyonların netleştirilmesi; Açık ticaret değişimi; Kar ve zarar hesapları; Pip değeri, pip sonrası fiyat; Teminat getirisi. güvence bedeli; marjı; ve İşlem maliyetleri. Bölüm C: Forex Ticareti ile İlişkili Riskler - Ülke / ülke riski; Kredi, döviz kuru; faiz oranı, likidite, piyasa, operasyonel risk; Yerleşim ve Herstaat riski. Bölüm D: Forex Piyasası - Kavramlar, Teoriler, Ekonomik Faktörler ve Göstergeler, Katılımcılar: Ödemeler dengesi; Ticaret dengesi; Uluslararası Ödemeler Bankası (BIS); Sermaye hesabı ve cari hesap; Merkez bankası faaliyetleri, müdahale, steril müdahale; Takas Odası Bankalararası Ödeme Sistemi (CHIPS); İndirim oranı; Ekonomik göstergeler: istihdam, tüketici harcamaları, gelir, sanayi ve enflasyon göstergeleri; Döviz kurlarının esnekliği; Döviz kuru müdahalesi; Döviz kuru oynaklığı; Federal Rezerv Kurulu, Fedwire; Maliye politikası; Fisher etkisi; Yabancı yatırım göstergeleri; Gayri safi milli hasıla, gayri safi yurtiçi hasıla; Şişirme; Bankalararası fon transferi ve uzlaştırma sistemleri; Uluslararası Fisher etkisi; Uluslararası Para Fonu; Portföy dengesi; Merkez bankalarının rolü; Esneklik teorisi; Satınalma gücü paritesi teorisi ve Dünya Ticaret Örgütü. Bölüm E: Forex Düzenleme Gereksinimleri - CFTC Yönetmelikleri, aşağıdakiler dahil: Netleştirme pozisyonlarının kapatılması, Kârlı ve kârlı olmayan hesapların açıklanması, Zarar garantisinin yasaklanması, Kayıt şartları, Yeniden fiyatlandırma, Güvenlik mevduatları, İşlemler için özel izin; CFTC yargı yetkisi ve yargı sınırlamaları; Çıkar çatışmaları; Müşterilere yapılan açıklamalar; Yargı yetkisi ve düzenleyici çerçeve; Müşterini tanı; Aşağıdakileri içeren NFA Yorumlama Bildirimleri: Birden Fazla Hesap için Demetlenmiş Perakende Forex Emirlerinin Tahsisi, Forex İşlemleri, Forex İşlemleri için Gereksinimler, Elektronik Ticaret Sistemlerinin Kullanımının Denetimi, Bazı Elektronik Fonlama Mekanizmalarının Kullanımının Yasaklanması (31 Ocak 2015 tarihinden itibaren geçerlidir); NFA üyeliği ve ortak üyelik gereksinimleri; Tanıtım malzemesi & talep; Müşterilere raporlar, onaylar, aylık özetler; Güvenlik teminatı kuralları; Müşteri fonlarının güvenliği, ayrışma yok.