SEC Form ADV Nedir?
Form ADV, yatırım stilini, yönetim altındaki varlıkları (AUM) ve bir danışmanlık firmasının kilit görevlilerini belirten profesyonel bir yatırım danışmanı tarafından Menkul Kıymetler ve Borsa Komisyonuna (SEC) gerekli bir sunumdur. Form ADV yıllık olarak güncellenmeli ve 25 milyon doları aşan şirketlere halka açık olarak sunulmalıdır.
Danışmana karşı geçmişte disiplin cezası uygulanmışsa, bu bir Form ADV'nin ilk bölümünde belirtilmelidir. İkinci bölümde firmanın AUM, yatırım stratejisi, ücret düzenlemeleri ve hizmet teklifleri ele alınmaktadır.
Önemli Çıkarımlar
- SEC, Form ADV'nin profesyonel bir yatırım danışmanı tarafından sunulmasını gerektirir.Form ADV, SEC'e ve menkul kıymet yetkililerine sunulması gereken bir kayıt belgesi olarak hizmet verir.Yatırım danışmanının potansiyel ve mevcut müşterileri her zaman dosyadaki Form ADV'yi incelemelidir. Şirket içindeki varlık karışımının ve kilit personelin mesleki geçmişinin şeffaf kanıtını sağladığı için.
Kimler SEC Form ADV Dosyalayabilir?
Resmi olarak Yatırım Danışmanı Kayıt ve Rapor Muaf Raporlama Danışmanı tarafından Tekdüzen Başvuru adı verilen Form ADV, SEC ve devlet menkul kıymet otoritelerine sunulması gereken bir kayıt belgesi olarak hizmet vermektedir. Kuzey Amerika Menkul Kıymetler Yöneticiler Birliği (NASAA) belgede yapılan değişiklikleri gözden geçirir ve onaylar ve Finans Endüstrisi Düzenleme Kurumu (FINRA) tarafından desteklenir.
Çoğu danışman, pazarlama sürecinin başlarında herhangi bir potansiyel müşteriye mevcut bir Form ADV sunacaktır; Aslında, yatırımcılar formu talep üzerine serbestçe sunmayan bir danışmandan derhal temkinli olmalıdır.
Bir yatırım danışmanının potansiyel ve mevcut müşterileri, şirket içindeki varlık karışımının yanı sıra kilit personelin mesleki geçmişine ilişkin şeffaf kanıtlar sağladığından Form ADV'yi daima dosyada incelemelidir.
Form ADV Dosyası Nasıl Yapılır
Form ADV'nin ilk kısmı, boşluk doldurma (danışmanın derlemesi genellikle daha kolay) olarak düzenlenir ve danışmanın işi, sahiplik yapısı ve dökümü ile ilgili ayrıntıları içerir; tüm ilgili iş uygulamaları; güncel ve zaman zaman tarihi müşteriler; ve anahtar ve diğer çalışanlarıyla ilgili ayrıntılar. Son olarak, her zaman danışmanlık firması ve / veya çalışanlarını içeren disiplin olaylarını içerecektir. SEC, formun bu bölümündeki bilgileri kayıt işlemek için gözden geçirir ve düzenleyici ve sınav programlarını yönetir.
ADV'nin ikinci bölümü, yatırım danışmanı tarafından hazırlanan daha uzun bir anlatıdır. Bu açıkça İngilizce yazılmalı ve sunulan belirli danışmanlık hizmeti türleri, danışmanın ücret programı, disiplin bilgileri (Bölüm 1'de olduğu gibi), herhangi bir çıkar çatışması (örneğin, firmanın herhangi bir yöneticisinin kararlarını etkileyebilecek veya içeriden bilgi sağlayabilecek ticari çıkarlar dışında). Bölüm 2 ayrıca yönetim geçmişini (eğitim geçmişini ve iş deneyimlerini) içermelidir. Bu biyografiler kilit danışmanlık personeline de yayılmalıdır. Bölüm 2, yatırım danışmanlarının müşterilerine sunduğu en önemli birincil ifşa belgesidir. Broşürler dosyalandıktan sonra her zaman halka açıktır.
Form ADV Bölüm 2, müşterilere doğrudan yatırım tavsiyesi veren kilit çalışanlar hakkında bilgi veren bir ek içermelidir.
ADV Oluşturmak için Yıllık Güncellemeler
Tüm yatırım danışmanlarının broşürlerine yıllık güncellemeler sunmaları gerekmektedir (ör. Firma içindeki ve işleri için kritik olan tüm önemli değişiklikler).
ADV Formuna Erişme
Form ADV'nin bir kopyasını istemek için size en yakın SEC şubesine başvurun. Bir yatırım danışmanının potansiyel ve mevcut müşterileri, firma içindeki varlık karışımının ve kilit personelin mesleki geçmişinin şeffaf kanıtını sağladığı için Form ADV'yi daima dosyada incelemelidir.
SEC Form ADV'yi indirin
İşte indirilebilir bir Form ADV bağlantısı.
