SEC Form 4: Faydalı Mülkiyet Değişiklik Beyanı Nedir?
SEC Form 4: Faydalı Sahiplikteki Değişiklik Beyanı, şirket içerisindeki kişilerin elinde önemli bir değişiklik olduğunda Menkul Kıymetler ve Borsa Komisyonu'na (SEC) sunulması gereken bir belgedir. İçeriden gelenler şirketin yöneticilerinin ve yöneticilerinin yanı sıra şirketin olağanüstü hisselerinin% 10'una veya daha fazlasına sahip olan hissedarlardan oluşur. Formlar, raporlayan kişinin şirketle olan ilişkisi ve bu tür hisse senetlerinin alım ve satımları hakkında bilgi verir.
Form 4'ün dosyalanması, 1934 tarihli Menkul Kıymetler Borsası Kanununun 16 (a) ve 23 (a) Bölümleri ile 1940 Yatırım Şirketi Kanununun 30 (h) ve 38. Bölümleri ile ilgilidir. zorunludur ve dosyalama üzerine kamuya açık hale gelir.
Önemli Çıkarımlar
- Şirket içerisindeki kişilerin elinde önemli bir değişiklik olduğunda Form 4, Menkul Kıymetler ve Borsa Komisyonu'na sunulmalıdır. Taraflardan biri, Form 4 ile ilgili gerekli bilgileri açıklayamazsa, hukuki veya cezai işlemler sonuçlanabilir. maddi işlemin gerçekleştiği günün sonundan itibaren iş günleri.
SEC Form 4'e Kimler Başvurabilir: Faydalı Sahiplikteki Değişiklik Bildirimi?
Bu iki sayfalık belge, açık piyasadaki tüm al ve sat emirlerinin yanı sıra şirket hisse senedi opsiyonlarının kullanılmasını da kapsar. Form 4, şirket içerisindeki kişilerin elinde bir değişiklik olduğunda bir şirket tarafından sunulmalıdır. Bu dosyalama, şirket içerisindeki varlıklarda yapılan değişiklikleri de kapsayan Form 3 ve Form 5 ile ilgilidir. SEC, bir davanın yönlendirilmesindeki bilgileri diğer hükümet yetkililerine ve özdenetim kuruluşlarına (SRO) başvurabilir. Bir taraf Form 4 ile ilgili gerekli bilgileri ifşa edemezse, hukuki veya cezai işlemler sonuçlanabilir.
SEC, federal menkul kıymetler yasalarını içeren soruşturmalarda veya davalarda, diğer medeni, ceza veya düzenleyici tüzük veya hükümlere ek olarak Form 4'te açıklanan bilgileri kullanma kapasitesine sahiptir.
SEC Form 4 Nasıl Dosyalanır: Faydalı Mülkiyet Değişiklikleri Beyanı
Genel olarak, bir taraf Form 4'ü Komisyonun Elektronik Veri Toplama Analizi ve Erişim Sistemi (EDGAR) aracılığıyla elektronik olarak dosyalamalıdır. Zorluklar sırasında istisnalar olabilir. Maddi işlemin yapıldığı günden itibaren iki iş günü içinde zorunludur.
SEC Form 4'e Pratik Örnek
Aralık 2017'de, kamu şirketi TiVo'nun (ticker: TIVO) Baş İdari ve İç Operasyonlar Sorumlusu, Form 4'ü bireysel olarak açtı. Form, San Jose, CA'daki TiVo'nun fiziksel adresini, hisse senedinin işlem tarihini, işlem kodunu, işlem gören menkul kıymetlerin tutarını ve fiyatını ve işlemin ardından faydalı olarak sahip olunan menkul kıymetlerin miktarını açıkladı.
SEC Form 4 ile İlgili Formlar
Diğer bazı formlar, şeffaflığı korumak ve kamu şirketi yöneticileri, yetkilileri ve yöneticilerinin eylemlerini kaydetmek için kritik öneme sahiptir. Bunlar, yıllık rapor 10-K, üç aylık 10-Q, S-1 ve S-1A formlarını kamuya açıldıktan sonra, planlanmamış önemli olaylar veya kurumsal değişiklikler için 8-K ve diğerlerini içerir.
SEC Form 4'ü İndirin: Faydalı Mülkiyet Değişiklikleri Beyanı
İşte indirilebilir bir SEC Form 4: Faydalı Mülkiyet Değişiklikleri Beyanı için bir link.