SEC Form 144 nedir? Önerilen Menkul Kıymet Satış Bildirimi?
Bir şirketin icra memuru, yöneticisi veya bağlı kuruluşu SEC Form 144: Menkul Kıymetler ve Borsa Komisyonu veya SEC ile Teklif Edilen Menkul Kıymetlerin Satış Bildirimi, satışın herhangi bir üç aylık dönemde bu şirketin hisselerini satmak için sipariş verirken 5.000 hisseyi veya birimi aşıyor veya toplam satış fiyatı 50.000 ABD dolarından fazla. Bu Kural 144 olarak da bilinir.
SEC Form 144'e Kimler Dosya Olabilir?
SEC'in web sitesine göre, Form 144'ü dolduran tarafın, Form 144'te belirtilen menkul kıymetleri doldurduktan sonra makul bir zaman dilimi içinde satmak için iyi niyetli olması gerekir.
Form 144 kapsamında kapsanan satışlar genellikle ihraç eden şirketin menfaatlerine çok yakın olduğundan, bazen fileler, menkul kıymetleri 1933 tarihli Menkul Kıymetler Kanunu'nun 5. Bölümü uyarınca menkul kıymetleri kaydetmelidirler. kısıtlanmış veya kontrol amaçlı menkul kıymetlerin kamuya satılması. Yine de, tüm taraflar, menkul kıymetlerin efsanesini satıştan önce kaldırmak için bir transfer acentesi edinmelidir.
SEC Form 144 basılı veya elektronik olarak dosyalanabilir.
SEC Form 144 Nasıl Dosyalanır: Önerilen Menkul Kıymet Satış Bildirimi
Form 144, herhangi bir üç aylık dönemde bağlı ortaklık tarafından Kural 144 altında satılacak tutarın 5.000 hisseyi aşması durumunda, Kural 144'e dayanılarak teklif edilen menkul kıymet satışının bir bildirimi olarak ihraççının bir iştiraki tarafından SEC'e sunulmalıdır veya toplam satış fiyatı 50.000 ABD dolarını aşan birimlerdir. Bir 144 Formu dolduran bir kişi, Formda belirtilen menkul kıymetleri, Formun doldurulmasından sonra makul bir süre içinde satmak için iyi niyetli bir niyeti olmalıdır. SEC, formun SEC'in EDGAR veritabanına elektronik olarak gönderilmesini gerektirmezken, bazı dosyalayıcılar bunu yapmayı tercih eder.
Diğer İlgili Formlar
144'ten itibaren, kritik SEC dosyalama formları arasında S-1 ve S-1 / A (kayıt beyanları), 10-K ve 10-Q (sırasıyla yıllık ve üç aylık raporlar), SEC Form 4 (menkul kıymetlerin faydalı mülkiyeti), 12b-25 (geç dosyalama bildirimi), 15 (Bölüm 12 (g) uyarınca kaydın sonlandırıldığının belgelendirilmesi ve sona erdirilmesi bildirimi veya Bölüm 13 ve 15 (d) altındaki raporlara dosyalama görevinin durdurulması), ABS 150G (Varlığa Dayalı Securitizer Raporu) ve daha fazlası. Açıklamaların ve indirilebilir formların yanı sıra tam bir liste SEC'in web sitesinde bulunabilir.
Form 144 ve Kilitleme Anlaşması
Kilitleme anlaşması, şirket sigortacıları ve içerdekiler arasında, bireylerin belirli bir süre için herhangi bir hisse senedi satmasını yasaklayan yasal olarak bağlayıcı bir sözleşmedir. Kilitleme süreleri tipik olarak 180 gün (altı ay) sürer, ancak bazen 120 gün veya 365 gün (bir yıl) kadar sürebilir. Sigortacılar, şirket yöneticileri, yöneticileri, çalışanları ve girişim kapitalistlerinin, ticaretin ilk birkaç ayında hisse senedi fiyatındaki istikrar unsurunu teşvik etmek için bir şirketin halka arzını (IPO) çevreleyen kilitlenme anlaşmaları imzalayacaktır.
Gerçek Dünya Örneği
26 Nisan 2018 tarihinde, Garanti Bancshares, Inc. Direktörü Lee Kirk, NASDAQ Borsası'nda toplam 686.896, 08 dolarlık bir piyasa değeri için 20.891 adet hisse senedi satmak için başvurdu. Satışın yaklaşık tarihi 4/27/18 - 6/12/18 arasındaki dönemler için belirlenmiştir. Bireyler için Form 144 ile ilgili ek bilgiler, son birkaç ay içinde fiziksel bir adres, IRS numarası, ödemenin niteliği ve benzer ek satışları içerebilir.
SEC Form 144'ü İndirin: Önerilen Menkul Kıymet Satış Bildirimi
İşte indirilebilir SEC Form 144'e bir link: Önerilen Menkul Kıymet Satış Bildirimi.
Önemli Çıkarımlar
- Kural 144, satışın 5.000 hisseyi veya birimi aştığı veya toplam satış fiyatının 50.000 $ 'dan fazla olduğu herhangi bir üç aylık dönemde şirketin hisselerini satmak için sipariş verirken Form 144'ün SEC'e sunulması gerektiğini belirtir. 144, Formda belirtilen menkul kıymetleri doldurduktan sonra makul bir zaman dilimi içinde satmak için iyi niyetli olmalıdır. 144 nolu Form kapsamındaki satışlar genellikle ihraç eden şirketin çıkarlarına çok yakın olduğundan, bazen 1933 tarihli Menkul Kıymetler Kanunu'nun 5. Bölümü.
