Giriş seviyesi bir broker olmak için, Genel Menkul Kıymetler Temsilcisi Sınavı olarak da bilinen Seri 7 sınavını geçmek gerekir. Finans Endüstrisi Düzenleme Kurumu (FINRA) sınavı yönetir. Organizasyon, Seri 7 sınavını kaç kez geçmeye çalışabileceğiniz konusunda herhangi bir sınır koymamıştır ve sınava girmek için özel bir eğitim gerekmez.
Önemli Çıkarımlar
- Series 7 sınavı, bir hisse senedinin çeşitli menkul kıymetler alım satımı için lisans almak istiyorsa geçmesi gereken bir testtir.Test FINRA tarafından uygulanır ve sınava girmek isteyen bir adayın bir FINRA üyesi firma tarafından desteklenmesi gerekir; Seri 7'ye ek olarak, adayların ayrıca menkul kıymet endüstrisinin temel bilgilerini test eden Menkul Kıymetler Endüstrisi Temel (SIE) sınavını geçmeleri gerekir; Aday da Series 7 sınavına istediği kadar katılabilir; ancak, ilk üç kez, aday tekrar denemeden önce 30 gün beklemek zorundadır; ilk üç denemeden sonra aday altı ay beklemek zorundadır.
Zaman Kısıtlamaları
Ancak, sınav girişimleri arasında geçmesi gereken süre konusunda kısıtlamalar vardır. Sınavı geçmeye yönelik ilk üç denemeniz için, testi tekrar geçmeye çalışmadan önce her denemeden 30 gün sonra beklemeniz gerekir. İlk üçten sonraki her yeni deneme için altı aylık bir süre beklemelisiniz.
Sınava tekrar girmeden önce uygun süreyi beklemeniz koşuluyla sınava istediğiniz kadar girebilirsiniz.
SIE Sınavı
Ekim 2019'dan itibaren, adayların genel menkul kıymetler temsilcisi olmak için Series 7 sınavına ek olarak Menkul Kıymetler Endüstrisi Temel (SIE) sınavını da geçmeleri gerekmektedir.
SIE, bir adayın sektörde çalışmanın temelleri de dahil olmak üzere daha temel menkul kıymetler endüstrisi bilgileri hakkındaki bilgisini test eder.
FINRA'ya göre SIE, bir adayın "ürün türleri ve riskleri gibi sektörde çalışmanın temel kavramları; menkul kıymetler endüstrisi piyasalarının yapısı, düzenleyici ajanslar ve işlevleri ve yasaklanmış uygulamalar."
Seri 7 sınavı resmi olarak Genel Menkul Kıymetler Temsilcisi Yeterlilik Sınavı olarak bilinir.
Seri 7 Nedir?
Amerika Birleşik Devletleri'ndeki borsacılar, ticari menkul kıymetler için lisanslarını kazanmak istiyorlarsa Series 7 sınavını geçmek zorundadırlar. Series 7 sınavını geçmek borsacı emtia ve vadeli işlemler dışında çeşitli menkul kıymetler ticaret sağlar.
Özellikle, Seri 7'yi geçen adaylar hisse senetleri, yatırım fonları, opsiyonlar, belediye menkul kıymetleri ve değişken sözleşmelerle ticaret yapabilirler. Gayrimenkul veya hayat sigortası ürünleri satmak için farklı lisanslar gerekir.
Series 7 lisansı önemli olmakla birlikte, birçok eyalet kayıtlı temsilcilerin aynı zamanda Tekdüzen Menkul Kıymetler Devlet Hukuku Sınavı olarak da adlandırılan Series 63 sınavını geçmesini gerektirir.
Series 7 hakkında daha fazla bilgi için Series 7 Sınav Kılavuzu'na bakın .