Hisse senedi araştırma analistleri, menkul kıymetler endüstrisindeki hem alıcı hem de satış tarafı firmalar için çalışır. Şirketler ve hisse senetleri ile ilgili araştırma raporları, projeksiyonlar ve öneriler üretir. Tipik olarak, bir hisse senedi analisti, doğru projeksiyonlar ve öneriler üretmek için gerekli üst düzey uzmanlığı geliştirmek için belirli bir sektördeki veya ülkedeki küçük bir şirket grubunda uzmanlaşmıştır.
Bu analistler piyasa verilerini ve haber raporlarını izler ve araştırmalarını günlük olarak güncellemek için çalıştıkları şirket ve endüstrilerdeki kişilerle konuşur.
Bir varlık yönetimi firması - bir varlık yönetimi firması, bir emeklilik fonu veya bir riskten korunma fonu gibi - bir hisse senedi araştırması analisti, genellikle müşterinin yatırım portföylerini denetleyen ve hangi menkul kıymetlere ilişkin kararlar veren firmanın yatırım yöneticilerine bilgi ve öneriler sunar. ambar. Bir aracı kurum veya banka gibi bir satış tarafı firmasında, hisse senedi araştırma analisti genellikle firmanın satış acenteleri için raporlar ve öneriler üretir. Temsilciler daha sonra bilgileri müşterilerine ve genel halka yatırım yapmak için kullanmaya devam ediyor.
Kariyer yolları
Eşitlik araştırma analistlerinin çoğu lisans derecesi programlarını tamamladıktan sonra giriş seviyesi araştırma ilişkilendirme pozisyonlarında başlar. Araştırmacılar, finansal modeller yaratan ve araştırma yürüten üst düzey bir hisse senedi analisti doğrultusunda çalışırlar. Yeni işe alımlar aylar boyunca çeşitli analistlerle işe genel bir giriş olarak çalışabilir.
Çoğu araştırma ortağı, sonunda küçük bir grup şirketi kapsayan tek bir çalışma grubuna atanır. Daha fazla deneyim ve mükemmel performansla, ortaklar doğrudan analist pozisyonlarına geçerek araştırma sürecinde daha aktif roller üstlenebilirler.
Analistler genellikle finansal modellemeye daha az, rapor yazmak ve öneriler geliştirmek için daha fazla zaman harcarlar. Birkaç yıl genç pozisyonlarında çalıştıktan sonra, bazı analistler yüksek lisans derecesi almak için okula geri döner. Yüksek performanslı analistler okula dönmeden daha kıdemli araştırma rollerine devam edebilirler. Uzmanlık alanında yüksek derecede uzmanlığa sahip kıdemli bir hisse senedi araştırmacı analisti, bir araştırma ekibini ve bir yatırım portföyünü denetleyen bir yatırım yönetimi rolüne geçebilir.
Portföy yöneticisi, bir portföydeki menkul kıymet karışımını günlük olarak yönetmek için hisse senedi araştırma analistleri ve diğer personel tarafından sağlanan bilgileri kullanmaktan sorumludur.
Eğitim Nitelikleri
Eşitlik araştırmasında çalışmak için adayın, tercihen finans, muhasebe, ekonomi veya işletme yönetimi gibi ilgili bir iş dalında lisans derecesine sahip olması gerekir. Derinlemesine niceliksel eğitim sağlayan lisans dereceleri de matematik, istatistik, mühendislik ve fizik dereceleri de dahil olmak üzere iyi seçeneklerdir. Ancak, ticari olmayan ana dallar finans ve diğer işletme disiplinlerinde bazı dersler almayı düşünmelidir.
Üst düzey analist pozisyonlarına geçmek için yüksek lisans derecesi gerekli değildir. Bununla birlikte, işletme veya finans alanında yüksek lisans derecesi, özellikle portföy ve fon yönetimi pozisyonlarına ilerleme olmak üzere kariyer ilerlemesinin yolunu açmaya yardımcı olabilir.
Diğer nitelikler
Hisse senedi araştırma analistleri ve menkul kıymetler araştırmalarında çalışan diğerleri için önde gelen profesyonel nitelik, CFA Enstitüsü tarafından verilen Chartered Financial Analyst (CFA) tayinidir. Bu atama, adayların en az dört tam yıllık yeterlilik deneyimine sahip olmalarını gerektirir. Sonuç olarak, genellikle sahada daha üst düzey pozisyonlara ilerlemek için bir nitelik olarak kabul edilir. Atama için adayların üç sınavdan geçmeleri gerekir.
Birçok hisse senedi araştırması analisti, menkul kıymet firmaları ve aracılarının gözetimi ile görevli ulusal bir kurum olan Finans Endüstrisi Düzenleme Kurumu'ndan (FINRA) lisans almayı gerektirir. Lisanslama süreci genellikle bir işveren firmanın sponsorluğunu gerektirir, bu nedenle çoğu analist lisans gereksinimlerini ancak işe alım tamamlandıktan sonra tamamlar.