İcra Bölümü Nedir?
İcra Dairesi, ABD Menkul Kıymetler ve Borsa Komisyonu'nun (SEC), olası menkul kıymetler kanunu ihlallerine ilişkin kanıtların toplanmasından ve gerektiğinde kovuşturmanın önerilmesinden sorumlu bir dalıdır. 1972'de kuruldu ve SEC'in diğer bölümleri ve Komisyon ofisleri ile birlikte çalışarak menkul kıymetler yasasını ve düzenleyici ihlalleri araştırıyor ve ihlal edenlere karşı harekete geçiyor.
KIRILMA İcra Dairesi
İcra Dairesi bir şekilde SEC için polis gücüne benzer. Özel Dershanenin ana hedefi menkul kıymetler kolluk kuvvetleri olduğundan, bu bölüm görevini yerine getirmede merkezi bir öneme sahiptir. SEC web sitesine göre, ortak menkul kıymetler kanunu ihlalleri arasında piyasa fiyatlarının manipülasyonu, bir müşterinin fonu veya menkul kıymetlerin çalınması, içeriden öğrenenlerin ticareti, aracıların bayilere adil davranma sorumluluğunun ihlali ve menkul kıymetlerle ilgili önemli bilgilerin yanlış beyanı veya ihmali bulunmaktadır.
İcra Dairesi Soruşturmaları Nasıl Gerçekleştiriyor?
Olası ihlallerin kanıtı, piyasa gözetimi faaliyetleri, yatırımcı şikayetleri, SEC'in diğer bölümleri ve diğer menkul kıymetler endüstrisi kaynaklarından toplanmaktadır. SEC, şüpheli ihlalcilerin ilgili belgeleri gönüllü olarak teslim etmelerini ve ihlal iddiaları hakkında gönüllü ifade vermelerini isteyebilir, ancak SEC personelinin iddia edilen ihlal edenleri ve tanıkları belgesel kanıt üretmeye ve tanıklık etmeye zorlamalarına izin vererek resmi bir soruşturma sırası isteyebilir.
Medeni ve İdari İşlemler
İcra Dairesi, ABD Bölge Mahkemesinde veya bağımsız bir idare hukuku hakimi (ALJ) başkanlığındaki bir idari işlemde düzenleyici ihlal edenlere karşı hukuk davası açabilir. Ne SEC ne de İcra Dairesi, iddia edilen ihlalcilere karşı suç duyurusunda bulunma konusunda gerçek yetkilere sahip değildir, ancak bu suçlamaların federal veya eyalet savcılarına getirilmesini önerebilirler.
SEC, gelecekteki düzenleyici ihlalleri yasaklayan davalarda emir veya ihtiyati tedbir talep edebilir. Bu şekilde emredilen bir kişi, ihtiyati tedbiri ihlal ettiği takdirde mahkemeye saygısızlık nedeniyle hapis veya para cezasına çarptırılabilir. SEC, bir bireyin müdür veya şirket memuru olarak görev yapmasını yasaklamak için mahkeme emri de isteyebilir.
SEC tarafından durdurma ve vazgeçme emirleri de dahil olmak üzere bir dizi farklı idari işlem mevcuttur; kaydın iptali veya askıya alınması; istihdamdan uzaklaştırma; veya istihdamdaki barlar. Ayrıca, Komisyon, hukuki para cezaları sipariş edebilir veya ihlal edenler tarafından elde edilen herhangi bir kötü kazanım elde edebilir. SEC tarafından, ihlallerin davranışına, endüstrisine veya dernek bağlantılarına bağlı olarak başka barlar da bulunabilir.