27 Serisi, hamiline, bir üye firmanın defterlerini ve kayıt tutma işlemlerini hazırlama ve yönetme hakkı veren bir menkul kıymet lisansıdır. Finansal ve Operasyonlar Temel Yeterlilik Sınavı (FN) sınavı olarak da bilinen Seri 27'yi geçmek, bireylerin CFO üyesi bir firma olarak hareket etmelerine izin verir.
Seri 27 Sınavı, Finansal Endüstri Düzenleme Kurumu (FINRA) tarafından yönetilir ve giriş seviyesi Finansal ve Operasyonlar Müdürü (FINOP) adaylarının işlerini yapma yeterliliğini değerlendirir. Daha spesifik olarak, kayıt tutma gereklilikleri de dahil olmak üzere broker-bayi sorumluluklarını çevreleyen yasal kurallar ve 1970 tarihli Menkul Kıymetler Yatırımcılarını Koruma Yasası kapsamında yer alan hususları kapsar.
Parçalanma Serisi 27
Seri 27 Sınavı 145 puanlı çoktan seçmeli soruların yanı sıra test boyunca rastgele dağıtılan 10 puanlanmamış ön test sorusunu içerir. Test katılımcıları her soruyu cevaplamalıdır; tahmin etmek için herhangi bir ceza yoktur. Adayların testi tamamlamak için üç saat 45 dakikaları vardır. Geçme puanı% 69'dur. Seri 27 Sınavına girmek için herhangi bir önkoşul bulunmamaktadır. Sınava girmek için adayların bir FINRA üyesi firma ile ilişkilendirilmesi gerekir. Seri 27 Sınavı'nın maliyeti 120 $ 'dır.
Seri 27 ve Seri 28
Seri 27 ve Seri 28 (aynı zamanda Giriş Aracısı / Bayi Finansal ve Operasyonlar Ana Sınavı olarak da bilinir), hem menkul kıymetler endüstrisi kuralları ve düzenlemeleri uyarınca üye firmaların defterlerini ve kayıtlarını hazırlayan kişiler için FINRA tarafından istenmektedir.
Seri 27, asgari net sermaye gereksinimi 250.000 dolar olan aracı kurumları ve asgari net sermaye gereksinimi 150.000 dolar olan belediye menkul kıymet komisyoncularını kapsar (SEC Kural 15c3-1 uyarınca).
28 Serisi, 27 serisinin kısaltılmış bir sürümüdür. Yukarıda listelenen 27 Serisi eşiklerini karşılamayan aracı satıcılar 28 Serisini kullanabilir.
Series 27 Sınavına Genel Bakış
Seri 27 Sınavı beş içerik alanına sahiptir. İçerirler:
- Fonksiyon 1: Finansal Raporlama (25 soru) Fonksiyon 2: Operasyonlar, Genel Menkul Kıymetler Yönetmeliği ve Defter ve Kayıtların Saklanması (42 soru) Fonksiyon 3: Müşteri Koruması (24 soru) Fonksiyon 4: Net Sermaye (41 soru) Fonksiyon 5: Finansman ve Nakit Yönetimi (13 soru)
Test hakkında daha fazla bilgi için bkz. FINRA'nın Finansal ve Operasyonlar Temel Yeterlilik Sınavı (Seri 27) İçerik Anahattı. Ayrıca örnek sorular içeren bir Seri 27 Çalışma Anahattı da mevcuttur.
Seri 27: Sınav Gününde
Seri 27 Sınavı bilgisayar tarafından yapılır. Sınava bilgisayarla nasıl girileceğine dair bir eğitim mevcuttur. Adaylara herhangi bir referans materyaline izin verilmez, ancak karalama kağıdı ve temel elektronik hesap makineleri verilir (sınavın bazı soruları hesaplamaları içerir).