24 Serisi Nedir?
Seri 24, sahibine bir broker bayisindeki şube faaliyetlerini denetleme ve yönetme yetkisi veren bir sınav ve lisanstır. Genel Menkul Kıymetler Yeterlilik Sınavı olarak da bilinir ve giriş seviyesi menkul kıymetler müdürü olmayı hedefleyen adayların bilgi ve yeterliliklerini test etmek için tasarlanmıştır. Sınavı geçtikten sonra izin verilen denetim faaliyetleri, ticaret ve pazar yapma faaliyetleri, sigortacılık ve reklamcılıkla ilgili mevzuata uygunluğu içerir.
Series 24 sınavı, Finansal Endüstri Düzenleme Kurumu (FINRA) tarafından yönetilir ve kurumsal menkul kıymetler, gayrimenkul yatırım ortaklıkları, ticaret, müşteri hesapları ve yasal düzenlemeler gibi konuları kapsar. Bir asıl kayda hak kazanabilmek için bir adayın Seri 24 sınavını, menkul kıymetler endüstrisi temelleri (SIE) sınavını ve aşağıdaki beş temsili seviye yeterlilik sınavından birini geçmesi gerekir: Seri 7, 57, 79, 82 veya 86/87. Adaylar ayrıca Seri 24 ve Seri 16 sınavlarını geçebilir ancak SIE'yi geçemez ve araştırma asıl kaydı için hak kazanırlar.
Series 24 Sınavını Anlama
Sınavda 150 puanlı soru ve 10 puanlı olmayan soru bulunur ve puanlanmamış sorular sınav boyunca rastgele dağıtılır. Başarılı olmak için, bir adayın 150 puanlı sorunun en az 105 sorusunu doğru cevaplaması gerekir. Bu% 70'lik bir puana eşittir. Test yöneticisi elektronik hesap makineleri ve kuru silme panoları ve işaretleyicileri sağlar. Muayene odasında başka hesap makinelerine, referanslara veya çalışma materyallerine izin verilmez.
Adayların sınavı tamamlamak için en fazla üç saat 45 dakika süreleri vardır. Bir FINRA üyesi firma veya diğer ilgili firmalar, bir U4 Formu doldurarak ve 120 $ sınav ücretini ödeyerek sınava girmek için aday kaydedebilirler.
24 Serisi içeriği, bir genel menkul kıymetler müdürünün bir aracı satıcı için düzenli olarak işte çalıştığı beş ana iş fonksiyonunda gruplandırılmıştır. Bu iş fonksiyonları şunları içerir:
- Komisyoncu-Bayi ve Personel Yönetimi Faaliyetlerinin Kayıtlarının Denetimi (dokuz soru): Bu, yasal gereklilikleri ve muafiyetleri, çeşitli kayıtlar arasındaki farklılıkları, ilişkili kişilerin işe alınması ve kayıtlarını ve kayıtların bakımını içerir. sorular): Firma politikalarının geliştirilmesi, uygulanması ve güncellenmesini içerir; yazılı denetim prosedürleri; ve kontroller. Aynı zamanda ilişkili kişilerin davranışlarının denetlenmesini de içerir; disiplin eylemi; tazminatın denetimi; Perakende ve Kurumsal Müşteri İlişkili Faaliyetlerin Denetimi (32 soru): Bu, yeni hesapların açılması ve mevcut hesapların bakımı ile konuşma etkileşimlerinin ve diğer kamu iletişiminin izlenmesini içerir.. Buna ek olarak, uygun açıklamalar için işlemlerin, tavsiyelerin ve hesap faaliyetlerinin gözden geçirilmesini içerir.Ticaret ve Piyasa Yapma Faaliyetlerinin Denetimi (32 soru): Bu, sipariş girişi, yönlendirme ve yürütmenin denetlenmesini ve uygun rezervasyonu içerir. yatırım bankacılığı ve araştırma denetimi (32 soru): Yatırım bankacılığı faaliyetleri ve araştırmaları ile ilgili politika, prosedür ve kontrollerin geliştirilmesi ve sürdürülmesini içerir. Aynı zamanda yatırımcı açıklamalarının, satış kitaplarının ve pazarlama materyallerinin gözden geçirilmesini ve onaylanmasını da içerir.