SEC Form 10-C nedir
SEC 10-C Formu, menkul kıymetleri NASDAQ interdealer tırnak sistemi üzerinden işlem gören şirketler tarafından Menkul Kıymetler ve Borsa Komisyonu'na (SEC) gönderilen bir formdur. Bu form, % 5'i aşan hisselerin değişmesi veya ihraççının adında değişiklik olması durumunda her zaman kullanılmıştır.
KIRILMA AŞAĞI SEC Form 10-C
SEC Form 10-C dosyalama zorunluluğu, 1934 tarihli Menkul Kıymetler Borsası Kanunu'nun 13a-17 ve 15d-17 Kurallarında ele alınmıştır. Şirketlerin yukarıda belirtilen değişiklikleri yaptıktan sonraki 10 gün içinde bu raporu sunmaları istenmiştir.
SEC Form 10-C'de Gerekli Bilgiler
SEC Form 10-C, ihraççı, ihraççının muallak hisselerindeki değişiklik ve ihraççının adındaki herhangi bir değişiklik hakkında temel bilgiler gerektiren nispeten kısa bir belgedir. İhraççının adı ve iletişim bilgilerine ek olarak, Form 10-C, ihraççının menkul kıymetin adını (yani, ortak hisse senetleri, borç senetleri, türev menkul kıymetler, vb.) bu değişiklik ve değişiklikten sonra ihraç ettikleri hisse senetlerinin sayısı. Ayrıca ihraççının değişikliğin yürürlüğe girme tarihini listelemesini talep etmiştir.
Form 10-C ayrıca ihraççının, birleşme, devralma, dağıtım, borsa, hisse senedi ayrımı, hazine için hisse alımı veya başka bir yolla, kalan hisse senetlerindeki artışın gerçekleştiği araçları listelemesini gerektirmiştir. Belge ayrıca ihraççıların işlemin kısa bir açıklamasını yapmalarını istedi ve bu da ödenmemiş hisse senetlerinin artmasına veya azalmasına neden oldu.
SEC Form 10-C Dosyalama Örneği
Örneğin, Steris Corporation tarafından 1996 yılında SEC ile dosyalanan bir Form 10-C, 13 Mayıs 1996 tarihinden geçerli olmak üzere, şirket tarafından ihraç edilen adi hisse sayısında 17.943.860'dan 33.129.301'e artış olduğunu belgelemiştir. Steris Corporation, AMSCO International adi hisse senetlerinin her bir payının, o sırada 0.46 $ değerinde Steris Corporation adi hisse senediyle değiştirildiği AMSCO International, Inc. ile birleşme nedeniyle paylar oluşmuştur.
Form 10-C ayrıca ihraççıların, değişiklikten önceki ad, değişiklikten sonraki adlarını ve adlarını değiştirmek için kullanılan tüzük değişikliğinin yürürlük tarihini ve hissedar onay tarihini de içeren herhangi bir ad değişikliğini bildirmelerini zorunlu kılmıştır. gerekiyorsa ad değişikliği. Steris, Mayıs 1996 Form 10-C'de bir isim değişikliği bildirmedi.