- Finansal hizmetler sektöründe 20 yıldan fazla John Hancock'da eski kıdemli uyum danışmanı
Deneyim
Marc L. Ross'un 20 yılı aşkın finansal hizmet deneyimi bulunmaktadır. Arka planı, nitelikli plan tasarımı, satış ve uygulama, yatırım danışmanlığı ve üçüncü taraf yatırım yöneticisi araştırma ve uyumundaki direktörlükleri içermektedir.
Marc daha önce 2013-2017 yılları arasında John Hancock'da kıdemli bir uyum danışmanı ve 2007-2013 yılları arasında New England Financial'da uyum direktörü ve kayıtlı müdürüydü. New England Financial'da yaklaşık 75 genel bir kurum için süregelen menkul kıymetler ve sigorta uyum çabalarını yönetti. temsilcileri; aynı zamanda iç denetim fonksiyonunun bir parçasıydı.
İşlemleri gözden geçirme, uygunluk incelemeleri yapma, uygunluğu değerlendirme, üreticilerin ilk ve sürekli eğitim gereksinimlerini karşılamalarını sağlama ve belirli temsilciler için denetim programlarını uygulama ve takip etme deneyimine sahiptir.
Eğitim
Marc, Brandeis Üniversitesi'nden Rusça ve Yale'den Slav dilbilimi yüksek lisans derecesine sahiptir. Sertifikalı bir CFA, CFP ve CLU'dur.